3C认证产品认证获证后企业须知第二版.doc

产品认证获证后企业须知 文件编号：CCAP/QSG1.2.3 版本3发布日期：2014年1月14日 请获证企业认真阅读此须知，以便了解实施规则对企业在获证后的各项工作要求，并按要求实施，以保证认证工作规范、有序地健康运行，保证认证证书持续有效，保证企业生产经营活动健康开展。 一．获证企业的分类管理 CCAP根据从各种渠道获得的认证企业的相关信息，依据国家认监委《强制性产品认证实施规则生产企业分类管理、认证模式选择与确定》（CNCA-00C-003），对认证企业进行风险评价和分类，并针对不同类别的企业分别采取差异化的管理模式和风险控制措施，以保证CCC认证证书的有效性。 CCAP将认证企业评定为A、B、C、D四个类别进行分类管理。 1. 分类管理的信息来源 （1）工厂检查发现和检查结论（包括初始工厂检查、跟踪监督检查和其它专项检查）； （2）型式试验和监督抽样的检测结果（生产现场抽样或市场抽样）； （2）国家级、省级质量监督抽查及CCC专项监督抽查结论； （3）各级政府主管部门行政监督、执法检查信息及处置记录； （4）企业认证申请、扩项、变更等实施过程的诚信记录及认证行为规范性记录； （6）与企业产品质量及认证有关的申投诉、产品召回、各级政府、社会、媒体曝光等公众及社会形象的舆情风险信息； (7) 其它信息。 2．认证企业分类原则 认证企业的分类原则见表1。 表1 认证企业分类原则 分类 分类原则 A 近2年内的工厂检查（包括：初始工厂检查、获证后跟踪检查）未发现严重不符合项及影响或潜在影响产品一致性的不符合项； 获证后监督检测未发现不符合项，国家级、省级的各类产品质量监督抽查结果均为“合格”； 必要时，企业需有良好的自主设计能力；其自有检测资源获得ILAC协议互认的认可机构按照ISO/IEC 17025标准的认可资质，或等效满足GB/T 27025（ISO/IEC 17025）第5章技术能力要求，检测能力应覆盖认证产品的全部型式试验项目； 监督周期内，CCC证书覆盖的产品的保持在一定水平上； 企业质量信誉良好，认证过程中无不诚信记录，无认证行为规范性不良记录；无对企业和获证产品的申投诉，市场及公共信息无不良反映。 B 除A类、C类、D类企业以外的其他认证企业和无质量信息的企业。 C 初始工厂检查或获证后跟踪检查存在严重不符合项；或存在一般不符合项，但结论判定为需“现场验证”； 被媒体曝光产品质量存在问题且系企业责任，但不涉及暂停、撤销证书； CCAP根据生产企业及认证产品相关的信息综合评价结果认为需调整为C类的。 D 初始工厂检查、获证后跟踪检查结论判定为“不通过”的； 获证后监督检测结果为安全项不合格的；国家级、省级等各类产品质量监督抽查结果中有关强制性产品认证检测项目存在“不合格”；或无正当理由拒绝工厂检查和/或监督抽样的； 因产品质量缺陷发生产品召回、被媒体曝光且系企业责任，对产品安全影响较大的，可直接暂停、撤销认证证书的； 不能满足其他强制性产品认证要求被暂停、撤销认证证书的； CCAP根据生产企业及认证产品相关的信息综合评价结果认为需要调整为D类的。 3. 分类评价及结果 CCAP将在年度跟踪检查前，将获证企业分类管理等级确定/调整的信息告知获证企业。 CCAP 将依据收集的各类相关信息，结合分类原则和CCAP有关生产企业分类管理规定对生产企业实施动态化管理，定期对分类结果进行再评价和分类调整，当获证企业出现影响风险评估结果的重大问题时，CCAP将随时根据评价结果直接将该企业调入高风险类别。反之，如有证据说明导致风险的要素已得到有效控制，企业2年内未再出现不良记录，CCAP也将会根据风险评价情况按照 D→C→B→A的顺序逐次向低风险类别调整。 二、产品获证后的监督 获证企业应了解：CCC产品的认证证书有效期为5年。证书有效期内，本《证书》的有效性依据发证机构定期的监督获得保持。 一般情况下，从获证后的第12个月起进行第一次获证后监督，此后每年应至少进行一次获证后监督。 获证后监督的频次见表2。对于非连续生产的情况，认证委托人、生产企业应主动向CCAP提交生产计划，以便获证后监督的有效开展。获证后的跟踪检查的时间根据获证产品的类别数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，一般为1～2人日。 市场抽样检测/检查时，抽样时间为 1～2人日/抽样场所。 获证组织因各种原因，不能按期接收监督，要提前2个月提交申请通知CCAP，有充分理由的，监督可延期一个月，超过一个月的延期，建议办理暂停，证书暂停期限为3个月。 获证后监督的内容包括： 对工厂的跟踪监督检查 监督方式是获证后的跟踪工厂检查、生产现场抽取样品检测、市场抽样检测或者检查三种方式之一或上述方式的组合。 CCAP将按照《实施规则》要求和生产企业分类