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平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：平安大华基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二〇一六年十二月 招募说明书 【重要提示】 平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会 （以下简称“中国证监会”）证监许可 【2016 】1485 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判 断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投 资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基 金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本 基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持 有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能 造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在 同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影 响。 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、 货币市场基金。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的 过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的 保证。 2 招募说明书 目录 一、绪言4 二、释义 5 三、基金管理人 9 四、基金托管人 18 五、相关服务机构 21 六、基金的募集 23 七、基金合同的生效 27 八、基金份额的申购与赎回28 九、基金的投资38 十、基金的财产44 十一、基金资产的估值45 十二、基金收益与分配51 十三、基金的费用与税收53 十四、基金的会计与审计55 十五、基金的信息披露56 十六、风险揭示 62 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 66 十八、基金合同内容摘要 68 十九、托管协议的内容摘要80 二十、对基金份额持有人的服务89 二十一、其他应披露事项 91 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 92 二十三、备查文件 93 3 招募说明书 一、绪言 《平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和 其他相关法律法规的规定以及 《平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下 简称 “基金合同”）编写。