陕西金叶：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-08.pdfVIP

陕西金叶科教集团股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 为维护陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 及股东的合法权益，按照财政部、证监会、银监会等部门联合发布的《企业内 部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和深圳证券交易所《上市公司 内部控制指引》等相关法律法规和规范性文件要求，公司结合自身实际，强化 内部控制体系建设，不断改善公司内部控制环境，完善公司治理结构，规范公 司经营行为，确保公司资产安全和公司信息披露的真实、准确、完整，提升公 司管理水平和生产经营效率，提高风险防范能力，促进公司经营目标和发展战 略的实现。 根据深圳证券交易所《关于做好上市公司2010 年年度报告工作的通知》等 要求，公司董事局和审计委员会对公司内部控制制度的建立与执行情况进行了 认真全面的自查，现将公司2010 年度内部控制体系建设和执行情况评价如下： 一、公司内部控制体系 （一）内部控制环境 1、公司法人治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，构建了完善的 法人治理结构，设立了股东大会、董事局、监事会， “三会”分工明确、各司 其职、有效制衡，规范运作，分别行使决策权、执行权和监督权，确保了股东 大会、董事局、监事会和经营管理层的规范运作。 公司修订完善了 《公司章程》、三会议事规则、《总裁工作细则》、《战 1 略委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细 则》、《审计委员会工作细则》、 《董事局审计委员会年报工作规程》、《独 立董事年报工作制度》、 《信息披露事务管理制度》、《定期报告工作制度》、 《重大投资者决策管理办法》、 《投资者关系管理制度》等一系列规章制度。 这些制度的制定并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，促进董事局 更加科学高效地决策，保证了各专门委员会和董事局有效地履行职责，保障股 东、公司及员工的合法利益不受侵犯。 2、公司内部机构设置及职责分配 公司根据自身的业务特点和内部控制要求设立了科学规范的机构及岗位， 明确界定各部门职责权限，并贯彻不相容职务相分离的原则，形成了有效制衡 机制，保证了董事局及经营管理层的决策能够被严格地执行。 股东大会是公司的最高权利机构；公司董事局是公司的决策机构，向股东 大会负责。公司董事局下设董事局秘书，负责股东大会和董事局会议的筹备、 信息披露事务等，对董事局负责；董事局按内部功能设立了战略委员会、提名 委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，专门委员会均由公 司董事、独立董事担任，加强对公司长期发展战略、高管的任职、考核与评价、 信息披露、内控制度体系的建立健全等方面的管理和监督。监事会是公司的监 督机构，对股东大会负责，对公司建立与实施内部控制情况进行监督，充分发 挥了监事会的监督作用，保障了股东利益、公司利益以及员工的合法权益。 公司董事局下设董事局办公室、证券部、投资管理部、监察审计部、信息 管理部，负责领导、协调、管理、监督职能部门行使经营管理权力；公司董事 局负责对子公司的设立、法人治理、规范运作及重大事项的监督、管理和指导， 保障公司的正常经营运转。 2 公司经营管理层下设总裁办、财务部、人力资源部、市场营销部、市场开 发部、后勤保障部、品质部、供应部、生产技术部等部门；公司经营班子负责 对子公司日常经营活动的监督、管理和指导。 各控股子公司根据各自的业务特点和需要，设置了相关的职能部门，实施 各自的具体生产经营业务及管理公司的日常事务。 公司的组织结构图如下： 公司分层次明确授权批准的范围、权限、程序、职责等相关内容，各管理 3 层级必须在授权范围内行使相应的职权，经办人员也必须在授权范围内办理经 济业务。 3、内部控制组织体系及职责划分 董事局负责内部控制的建立健全和有效实施。董事局下设的审计委员会负 责公司的内部