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一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求） 1.道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。 A.9% B.10% C.12% D.15% B 2.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（　　） 实际资本额 A.大于 B.等于 C.小于 D.不等于 A 3.关于上证成分股指数的叙述错误的是（　　）。 A 。是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数 B 。上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12% ，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整 C 。上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法 D 。当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化。或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性 B 4.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（　　）。 A.两地上市 B.第二上市 C.二次上市 D.重复上市 B 两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市;第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。 5.1984年11月（　　）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 A.中国工商银行 B.中国农业银行 C.中国银行 D.中国建设银行 C 6.债券发行的定价方式以（　　）最为典型。 A.公开招标 B.上网竞价方式 C.协商定价方式 D.累计投标询价方式 A 7.以下不属于无面额股票特点的是（　　）。 A.便于股票分析 B.为股票发行价格的确定提供依据 C.发行价格灵活 D.转让价格灵活 B 8.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（　）的买卖。 A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券 C 9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（　　）。 A.融资融券业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务 D.资产管理业务 A 本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。 10.2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入（　　）进行股份报价转让试点。 A.深圳证券交易所 B.代办股份转让系统 C.中小企业板块 D.上海证券交易所 B 11.国务院于2004年1月31日发布的（ ）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》 B.《股票发行与交易管理暂行条例》 C.《关于提高上市公司质量的意见》 D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 D 国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是我们通常所说的“国九条”。 12.下面属于财政政策手段的是（　　）。 A 。调节税率 B 。存款准备金制度 C 。再贴现政策 D 。公开市场业务 A 13.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为 （　　）。 A.公司资本公积金 B.股本账户 C.盈余公积 D.留存收益 A 14.证券业协会性质上是一种（　）。 A.证券监督机构 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券投资人 C 15.目前（　　）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.中央银行 B.商业银行 C.保险公司 D.证券经营机构 C 16.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（　　）。 A.特别国债 B.长期建设国债 C.财政债券 D.国家重点建设债券 B 17.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（　　）。 A.内置型衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.信用创造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具 D OTC交易衍生工具 是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易 18.2006