沪港通及深港通（统称lsquo中华通rsquo）.pdfVIP

2016 10 2016 12 下文为摩根太平洋证券基金之2016 年10 月基金说明书（“基金说明书”）之组成部分，并应参照基金说明书 一并阅读。除非另有指明，否则本补充文件内使用的术语应与基金说明书所载者具有相同的含义。 以下更改适用于基金说明书，即时生效： “第二章‥本基金的基本规定”之“第A 节 －摩根太平洋证券基金基金说明书”之更改 • 于“投资目标、政策及限制”一节内“投资限制及指引”分节内最后一段的表述将全部删除，及以下文 取代： “本基金可透过‘沪港通’及／或‘深港通’最多投资其总资产净值之10% 于合资格中国A 股。” • 于“投资目标、政策及限制”一节内“沪港通”分节的所有表述将全部删除，及以下文取代： “ ‘沪港通’是由香港交易及结算所有限公司（‘香港交易所’），香港中央结算有限公司（‘香港结算’）、 上海证券交易所（‘上交所’）与中国证券登记结算有限责任公司（‘中国结算’）建立的证券交易及结 算互联互通机制，而‘深港通’是由香港交易所、香港结算、深圳证券交易所（‘深交所’）与中国结算 建立的证券交易及结算互联互通机制。‘中华通’旨在实现中国内地与香港两地投资者直接进入对方市场 的目标。 每项‘中华通’包括北向交易通和港股交易通两部分。在北向交易通下，香港及海外投资者（包括本基金） 可透过其香港经纪，经由香港联合交易所有限公司（‘香港联交所’）成立的证券交易服务公司，分别买 卖上交所及深交所上市的合资格股票。 合资格证券 在‘沪港通’下，香港与海外投资者可买卖上交所上市的若干股票，包括不时的上证180 指数的成份股、 上证380 指数的成份股，以及不在上述指数成份股内但有H 股同时在香港联交所上市的上交所上市A 股， 但不包括下列股票： (a) 所有以人民币以外货币报价的沪股；及 (b) 所有被实施风险警示的沪股。 在‘深港通’下，香港与海外投资者可买卖深交所上市的若干股票，包括深证成份指数和深证中小创新指 数市值不少于人民币60 亿元的成份股，以及有 H 股同时在香港联交所上市的深交所上市A 股，但不包括 下列股票： (a) 所有以人民币以外货币报价的深股；及 (b) 所有被实施风险警示的深股。 合资格证券的名单可能不时经有关中国监管机构审查和批准而更改。 交易额度 通过‘中华通’达成的交易将受制于每日额度（‘每日额度’）。‘沪港通’下的沪股交易通与港股交易 通以及‘深港通’下的深股交易通与港股交易通各自受制于不同的每日额度。 每日额度限制‘中华通’下每日跨境交易的最高买盘净额。‘沪港通’的北向每日额度为人民币130 亿元， ‘深港通’的北向每日额度亦为人民币130 亿元。 该每日额度可由有关的中国监管机构不时审查及批准后予以增加或减少。 香港联交所将监控及于香港交易所网站定时刊发北向每日额度的余额。 1 结算及托管 香港结算负责为执行交易的香港市场参与者及投资者进行结算及交收并提供包括存管、名义持有人和其他 相关服务。 透过‘中华通’买卖的中国A 股均以无纸化形式发行，因此投资者将不会持有任何实物中国A 股。香港与 海外投资者透过北向交易购入中国A 股，应将中国A 股存放于其经纪商或托管商在中央结算系统开设的 股票账户。中央结算系统乃由香港结算就香港联交所上市或买卖的证券之结算而操作的中央结算及交收系 统。 企业行为及股东大会 尽管事实上，香港结算对其透过中国结算的综合股票账户持有的沪股通及深股通股票不申索所有人权益， 但中国结算作为上交所及／或深交所上市公司的股份过户登记处，在处理沪股通及深股通股票的企业行为 时，将会视香港结算为该等沪股通及深股通股票的股东之一。 香港结算将监测影响沪股通及深股通股票的企业行为，并会通知参与中央结算系统的有关经纪或托管人 （‘中央结算系统参与者’）所有该等需要中央结算系统参与者采取行动以参与其中的企业行为。 货币 香港及海外投资者将仅以人民币买卖及结算沪股通及深股通股票。因此，本基金将需要使用人民币进行沪 股通及深股通股票的交易及结算。 投资者赔偿 本基金透过‘中华通’北向交易进行的投资