贵人鸟股份有限公司非金融企业债务融资工具信息披露事务管.PDF

贵人鸟股份有限公司 非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范和加强贵人鸟股份有限公司 （以下简称“公司”）在银行间 债券市场发行非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”）的信息披 露行为，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实 性、准确性和完整性，保护投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，中国 人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》以及中国 银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）发布的《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具信息披露规则》、《非金融企业债务融资工具市场自律处分规 则》等法律法规制定本制度。 第二条 本制度所称 “债务融资工具”是指公司在银行间债券市场发行的， 约定在一定期限内还本付息的有价证券；本制度据称“信息披露”是指在规定的 时间内以规定的披露方式将所有可能对公司偿债能力产生重大影响的信息及交 易商协会要求披露的信息，上述内容需在交易商协会规定的平台发布。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并同时向所有投资者公开披露信息。 第四条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第五条 公司保证在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该 信息，不得利用该信息进行内幕交易。 第六条 公司信息披露文件主要包括发行公告、募集说明书、信用评级报告 和跟踪评级安排、法律意见书、付息兑付公告、定期报告和临时报告等。 第七条 公司依法在交易商协会规定的信息披露平台披露可能影响偿债能力 的重要信息，且披露时间不晚于公司在证券交易所、指定媒体或其他场合公开披 露的时间。公司不得先于指定媒体或平台，不得以新闻发布或者答记者问等任何 形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时 报告义务。 第八条 公司的信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动须接受 交易商协会的自律管理，依法真实、完整、及时、准确地披露信息。 第二章 信息披露的内容及披露标准 第一节 发行公告、募集说明书与法律意见书 第九条 公司发行非金融企业债务融资工具的发行公告应当符合交易商协会 的相关规定。凡是对投资者投资决策有重大影响的信息，均应当在发行公告中披 露。公开发行非金融企业债务融资工具的注册申请经交易商协会注册通过后，发 行人应当在融资工具发行前公告发行公告。公司的董事、监事、高级管理人员， 应当对发行公告签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整、及时。 第十条 公司非金融企业债务融资工具发行申请经交易商协会核准后至发行 结束前，发生重要事项的，公司应当向交易商协会书面说明，并经交易商协会同 意后，修改发行公告或者作相应的补充公告。 第十一条 公司发行非金融企业债务融资工具的发行公告、募集说明书引用 保荐人、证券服务机构、信用增进机构、律师、会计师等其他中介机构的专业意 见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构、信用增进机构、律师、 会计师等其他中介机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构、 信用增进机构、律师、会计师等其他中介机构的意见不会产生误导。 第十二条 本制度关于公司发行非金融企业债务融资工具发行公告的规定适 用于公司发行非金融企业债务融资工具的募集说明书、法律意见书等其他相关文 本。 第十三条 公司在发行非金融企业债务融资工具后，应当根据交易商协会的 有关规定依法披露发行情况公告。 第十四条 公司发行非金融企业债务融资工具应通过交易商协会认可的网站 公布当期发行文件。首期发行债务融资工具的，应至少于发行日前五个工作日公 布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。 第十五条 公司发行非金融企业债务融资工具的募集说明书中应该包括但不 限于对投资人的风险提示。 第十六条 公司最迟应在债权债务登记日的次一工作日，通过交易商协会认 可的网站公告当期债务融资工具的实际发行规模、价格、期限等信息。 第二