航精机：董事会关于2010年度内部控制的自我评价报告 2011-02-26.pdfVIP

证券代码：002013 证券简称：中航精机 公告编号：201 1-009 湖北中航精机科技股份有限公司董事会 关于2010 年度内部控制的自我评价报告 根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》和《企业内 部控制基本规范》等要求，公司董事会对20 10年度的内部控制情况进行了审查， 对内部控制及所属生产、经营和管理的监督控制的合理性、有效性进行了评价。 一、公司基本情况 湖北中航精机科技股份有限公司（以下简称 “公司”）系经原国家经贸委 “国经贸企改[2000]1110 号”文批准，以中国航空救生研究所（又名中国航空工 业第六一 O 研究所）为主发起人，联合东风汽车股份有限公司等 5 家法人单 位及王承海等 16 位自然人，以发起方式设立的股份有限公司。公司于2000 年 12 月5 日在湖北省工商行政管理局登记注册，注册号为4200001000827 ，公司 设立时的注册资本为人民币3,000 万元。经中国证券监督管理委员会“证监发行 字[2004]84 号”文核准，公司于2004 年6 月18 日采用网上向二级市场投资者 定价配售的发行方式，首次公开向社会发行人民币普通股（A 股）2,000 万股， 发行后公司总股本 5,000 万股，注册资本为人民币 5,000 万元。经深圳证券交 易所“深圳上[2004]48 号”文批准，公司向社会公开发行的 2,000 万股人民币普 通股（A 股）于2004 年7 月5 日在深圳证券交易所上市交易，股票简称为“中 航精机”，股票代码为“002013”。 经公司历次年度分红送股、资本公积金转增股本和定向增发后，截至2010 年12 月31 日，公司总股本为16707.6 万股。 公司经营范围：座椅精密调节装置、各类精冲制品、精密冲压模具的研究、 设计、开发、制造和销售；救生系统工程技术开发和应用；经营本企业自产产 品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、 零配件及技术的进口业务( 国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外) ；经 1 营进料加工和“三来一补”业务。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）建立健全内部控制制度的目标 1、构建符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、构建行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 的健康运行； 3、构建良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止、发现和纠 正错误与舞弊，保护公司财产的安全和完整； 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、保证国家法律法规、政策、企业经营方针、计划及公司内部控制制度的 落实与执行。 （二）建立健全内部控制制度应遵循的原则 1、符合国家有关法律法规和 《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求 以及公司的实际情况； 2 、涵盖单位内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理 过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 3、约束公司涉及会计工作的所有人员，任何部门和个人都不得拥有超越内 部控制的权力； 4 、保证单位内部机构、岗位极其职权的合理设置和分工，坚持不相容职务 相互分离，确保不同机构的岗位之间权责分明、相互制约、相互监督； 5、遵循成本效益原则，以合理的成本达到最佳的控制效果； 6、内部控制能够随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的 提高，不断修订和完善。 三、公司的内部控制结构 （一）控制环境 公司的控制环境反映了公司董事会和管理层对于控制重要性的态度，控制环 境的好坏直接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。公司本着规