06首钢总公司15年度第三期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京市华夏律师事务所关于首钢总公司发行 2015 年度第三期中期票据的法律意见书 格。 3、本法律意见书是根据出具之日以前已经发生或存在的有关事实和中国现行 法律、法规、中国人民银行以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协 会”）的规则指引，并且是基于本所律师对有关事实的了解和对有关中国法律的理 解做出的，对本法律意见书中至关重要而无法得到独立证据支持的事实，本所律师 基于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件做出判断。 4、本所已取得发行人的承诺，发行人为发行本期中期票据所提供的材料不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，发行人对上述材料的真实性、准确性、完整 性承担相应的法律责任。 5、本所同意发行人部分或全部在本期中期票据发行文件中自行引用或按交易 商协会审查要求引用本法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而 导致法律上的歧义或曲解。 6、本所同意将本法律意见书作为发行人申请注册发行本期中期票据所必备的 法律文件，随其他材料一起上报交易商协会，愿意作为公开披露文件，并依法对本 所出具的法律意见承担责任。 7、本法律意见书仅供发行人本中期票据发行之目的使用。未经本所及本所律 师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律意见书用作 任何其他目的。 基于上述，本所律师根据有关法律、法规的要求，按照中国律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次发行出具法律意见如下： 一、 关于发行人的主体资格 发行人原名称为首都钢铁公司，1992 年 3 月经国家工商行政管理局下发的 （1992）企名函字 011 号企业名称核准通知函，变更名称为首钢总公司(以下简称 为“发行人”)。1996 年，北京市人民政府办公厅、冶金工业部办公厅下发《关于 同意首钢总公司进行集团化改革的通知》（京政办函[1996]78号），同意以首钢总公 司为核心企业，组建首钢集团。首钢总公司为母公司。 发行人投资人及100%股权的持有人原为北京市国有资产监督管理委员会，2008 2 北京市华夏律师事务所关于首钢总公司发行 2015 年度第三期中期票据的法律意见书 年 12 月，北京市国有资产监督管理委员会独自出资注册成立了北京国有资本经营 管理中心。根据北京市国资委于 2009 年 1 月下发的“京国资[2009]35 号”文《北 京市人民政府国有资产监督管理委员会关于将首钢总公司等五家企业划转注入北 京国有资本经营管理中心的通知》，北京市国有资产监督管理委员会将持有包括发 行人在内的股权划转到北京国有资本经营管理中心，并于 2009 年 4 月在北京市工 商行政管理局完成股权划转的工商登记事项变更。至此，北京国有资本经营管理中 心成为发行人100%股权的持有人，北京市国有资产监督管理委员会为是发行人的实 际控制人。 发行人现持有北京市工商行政管理局（以下简称“北京市工商局”） 注册号 为 110000003607422 号的《企业法人营业执照》，住所地位于北京市石景山区石景 山路，法定代表人靳伟，注册资本：人民币726394万元，经济性质为全民所有制。 经营范围为：工业、建筑、地质勘探、交通运输、对外贸易、邮电通讯、金融保险、 科学研究和综合技术服务业、国内商业、公共饮食、物资供销、仓储、房地产、居 民服务、咨询服务、租赁、农、林、牧、渔业 （未经专项许可的项目除外）；授权 经营管理国有资产；主办《首钢日报》；设计、制作电视广告；利用自有电视台发 布广告；设计和制作印刷品广告；利用自有《首钢日报》发布广告，是非金融企业。 根据交易商协会网站公布的企业类会员名单，截至本法律意见书出具之日，发 行人为交易商协会会员。 经本所律师核查，发行人自该营业执照核发以来历年通过工商年检，最新的年 检年度为 2012 年度，不存在根据法律、法规和规范性文件及其公司章程规定需要 终止的情形，依法持续经营。 据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，发行人是在中华人民共和 国境内依法设立全民所有制工业企业，具有法人资格；发行人为非金融企业法人； 发行人是中国银行间市场交易商协会会员；发行人的历史沿革合法合规；发行人依 法有效存续，不存在根据法律、法规、规范性文件及其公司章程应当终止的情形。 发行人符合《管理办法》和《中期票据业务指引》的规定，