重大工程廉洁风险同步预防工作指引流程图分析趋势.docVIP

重大工程廉洁风险同步预防工作指引流程图 一、本流程图应用主体是项目业主单位，行业主管部门等在其监督权所涉范围内，也应成为应用主体。 二、本流程图适用于以下工程项目： （一）国有资本全资及控股项目或使用财政性资金项目并达到以下投资标准：路桥及轨道交通工程超过1亿元（含）的项目，房建工程超过5000万元（含）的项目，环保（单独工程，而非其他工程如路桥工程的附属工程）及水利工程超过3000万元（含）的项目。 （二）政府及其职能部门认为有必要纳入同步预防的其他工程项目。 续上图 立项充分性、可行性审查 制定廉洁风险同步预防方案 项目评估、立 项 工程准备阶段 勘察设计质量管理 勘察设计 勘察设计合同审查 对相关人员开展廉洁谈话 廉洁教育 每年逐级签订廉洁承诺书书 成立联合同步预防工作机构，开展廉洁共建、宣传思想教育， 落实“五个至少”活动 第三方编制预算 项目预算 预算编制审查制度 建立健全招标文件审查制度 建立健全标底保密制度 建立健全小额采购集体决策制度 公开监督 信息公示 建立信访举报机制 建立健全小额采购回避及说明机制 招标投标 年度招标计划向行业主管部门备案 事前审计 推行电子招投标系统 事中审计 全程跟踪审计计划 定期开展对专家评标结果抽查 工程实施阶段 记录、上报干预插手招投标情况 竣工决算审计 建立健全现场取证及影像档案管理制度 建立健全工作人员回避制度 征地拆迁 建立健全核查制度 可聘请第三方开展征地拆迁测量 建立健全回访制度 建立健全拆迁资料公示制度 建立健全补偿款管理制度 建立征地拆迁资金专款专用管理制度 工程材料检测 建立健全合同计量专项审查机制 建立健全合同计量专项审查机制 建立健全合同计量专项审查机制 质量检测 工程实体检测 第三方监督 重要节点 重要工序 检查八个重点环节（勘察设计、招标投标、征地拆迁、工程款支付管理、施工分包管理、变更管理、质量管理、交工验收） 重要材料 全方位抽查监督 合同签订 合同合法性、一致性审查 建立合同管理制度 八个重点环节（勘察设计、招标投标、征地拆迁、工程款支付管理、施工分包管理、变更管理、质量管理、交工验收） 重要检测事项 建立健全工程计量支付管理制度 建立健全项目业主单位工程款资金专款专用管理制度 建立健全合同计量支付条款设置专项审查机制 工程款支付 大额度资金支付执行“三重一大”集体决策制度 推行财务总监/财务经理派驻制度 整 改 问题分析 整改提升 制度完善 复查评估 交工验收 建立健全工程交工验收会议制度 建立健全重点隐蔽工程施工过程影像验收管理制度 建立健全工程验收质量责任追究制度 建立健全工程质量验收管理办法 质量管理 强化检测机构管理 竣工验收阶段 工程实施阶段 建立健全分包单位准入制度 建立健全分包单位备案及回避制度 施工分包管理 加强分包单位管理 记录、上报干预插手分包情况 参建单位制订变更管理办法，明确权管理权限和责任 建立健全工程造价复核制度 建立健全隐蔽工程变更、重大分部分项工程变更公示制度 变更管理 变更审批需在规定时间内完成 着重审查同一专业、同一内容、同类型和同一地点发生的工程变更；检查现场已实施变更项目的见证确认资料；检查隐蔽工程旁站验收记录情况。重要的、关键性、节点性工程变更，施工、监理和项目业主单位应当进行联合测量。 在质量保证金退还给施工单位前， 可引入第三方开展变更审查 编制工程质量手册 开展随机、突击性检查 复核参建单位质量问题整改台帐，并按规定公示复核结果 重大、关键性、节点性的隐蔽工程要实施全过程旁站监控见证 建立施工单位和监理单位责任追究机制 建立主要参建人员信用档案