保罗生物园科技股份有限公司股份转让说明书.PDF

保罗生物园科技股份有限公司 保罗生物园科技股份有限公司 股份转让说明书 股份转让说明书 推荐人 上海鼎洪投资管理有限公司 二○一二年二月 保罗生物园科技股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释 义 III 第一章 声明 6 第二章 风险及重大事项提示 7 一、实际控制人不当控制的风险7 二、业绩波动的风险7 三、经营模式转变带来的风险7 四、产品质量和食品安全风险8 五、公司房产暂未取得房产证而可能产生的持续经营风险8 六、资产租赁的风险9 第三章 推荐备案情况 10 第四章 股份挂牌情况 11 一、股份代码、股份简称、挂牌日期11 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量11 第五章 公司基本情况 16 一、基本情况16 二、历史沿革16 三、主要股东情况31 四、公司员工情况33 五、公司组织结构34 六、公司内部组织结构37 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 38 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况38 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施40 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况40 第七章 公司业务和技术情况 41 一、公司业务情况41 二、主要产品的特点、独特性45 三、所处行业基本情况47 四、公司面临的主要竞争状况54 五、公司知识产权、非专利技术及菌株56 六、核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核心技术所有权情况及 在国内外同行业的先进性57 七、研究开发情况58 八、公司前五名主要供应商及客户情况59 九、公司无形资产及相关资质的变更情况61 第八章 公司业务发展计划及其风险因素 62 一、未来两年内的发展计划62 i 保罗生物园科技股份有限公司 股份转让说明书 二、经营中可能产生的不利因素及对策63 第九章 公司治理 71 一、公司管理层关于公司治理情况的说明71 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 72 三、同业竞争情况73 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况76 五、管理层的诚信情况76 第十章 公司财务会计信息 77 一、最近两年的审计意见、主要财务报表77 二、最近两年的主要财务指标82 三、报告期利润形成的有关情况82 四、公司最近两年的主要资产情况85 五、公司最近两年重大债务情况95 六、报告期股东权益情况97 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况98 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项105 九、股利分配政策和最近二年分配情况105 十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况105 十一、管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量状况的分析106 第十一章 备查文件 108 一、公司章程108 二、审计报告108 三、法律意见书108 ii 保罗生物园科技股份有限公司 股份转让说明书