宋都基业投资股份有限公司 关于对A股股票期权激励计划.PDFVIP

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2015-039 宋都基业投资股份有限公司 关于对A股股票期权激励计划 注销部分已授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宋都基业投资股份有限公司 （以下简称“公司”）第八届董事会 第三十二次会议审议通过了《关于公司对部分已授予股票期权进行注 销的议案》，现将公司对股票期权激励计划注销部分已授予股票期权 的情况公告如下： 一、股票期权激励计划实施情况简述 1、《宋都基业投资股份有限公司A 股股票期权激励计划（草案修 订稿）》（以下简称“《A 股股票期权激励计划》”）经公司第七届董事 会第十九次会议审议通过，并经中国证监会备案审核无异议后，由公 司2012 年第一次临时股东大会审议批准实施。2012 年3 月16 日， 公司进行了A 股股票期权激励计划首次授予。 2、2012 年12 月21 日，公司第七届董事会第三十三次会议审议 通过了《关于公司调整A 股股票期权激励计划股票期权数量及行权价 格的议案》，将本次股票期权激励计划的股票期权数量由 2,603.61 万 份调整为5,207.22 万份，行权价格由9.17 元调整为4.56 元。 3、2013 年3 月19 日，公司第八届董事会第一次会议审议通过 了《关于调整宋都股份A 股股票期权激励计划授予激励对象的议案》， 对公司股票期权激励计划的激励对象、股票期权数量予以调整，公司 股票期权激励计划激励对象人数由原来的53 人调整为33 人，股票期 权数量调整为4 ，327.22 万份，公司独立董事已就此发表了独立意见。 4 、根据2013 年3 月20 日刊登的《宋都股份第八届董事会第一 次会议决议公告》及2013 年3 月27 日刊登的《宋都股份董事会关于 A 股股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的公告》，经公司 董事会申请、上海证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司核准登记，公司已将《A 股股票期权激励计划》第一个行 权期第一次行权共计746.888 万份股票期权统一行权，本次行权股份 的上市时间为2013 年4 月1 日。 5、2013 年 11 月6 日，公司第八届董事会第十一次会议审议通 过了《关于公司调整A 股股票期权激励计划股票行权价格的议案》， 将本次股票期权激励计划的股票期权行权价格由 4.56 元调整为 4.52 元。 6、2013 年11 月7 日，公司已将《A 股股票期权激励计划》第一 个行权期第二次行权共计984 万份股票期权统一行权，本次行权股份 的上市时间为2013 年11 月20 日。 7、2014 年6 月27 日，公司第八届董事会第二十二次会议审议 通过了《关于公司调整A 股股票期权激励计划股票行权价格的议案》、 《关于公司调整A 股股票期权激励计划股票激励对象的议案》及《关 于公司对部分已授予股票期权进行注销的议案》，将本次股票期权激 励计划的股票期权行权价格由4.52 元调整为4.49 元，公司股票期权 激励计划激励对象人数由原来的33 人调整为26 人，股票期权数量调 整为4,327.22 万份，公司独立董事已就此发表了独立意见。 上述内容均同步刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站上。 二、本次注销部分股票期权的原因 根据天健会计师事务所( 特殊普通合伙) 出具的天健审 [2015]3758 号审计报告，公司2014 年度扣除非经常性损益后的净利 润为4,193.55 万元，较之2011 年度扣除非经常性损益后的净利润， 年复合增长率未达到股票期权激励计划中规定的行权条件：“以2011 年为基准年，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润年 复合增长率不低于 10%”。公司将注销原计划第三个行权期可行权的 期权份额计1,139.166 万份。 综上所述，公司本次拟合计注销已授予的股票期权 1,139.166 万 份，所涉及的标的股票数量为 1,139.166