浙江亚光科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一）.pdfVIP

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于浙江亚光科技股份有限公司申请股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） 致：浙江亚光科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）作为浙江亚光科技股份有限 公司（以下简称“公司”、“亚光科技”、“申请人”）在全国中小企业股份转 让系统公开挂牌的特聘专项法律顾问，就本次挂牌事项已于2016 年 10 月27 日 出具了《上海市锦天城律师事务所关于浙江亚光科技股份有限公司申请股票在全 国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（以下简称“《法律意 见书》”）。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2016 年 12 月 15 日出具的《关于浙江亚光科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以 下称“反馈意见”）的有关要求，本所律师特对该反馈意见中需说明的有关法律 问题出具本补充法律意见书。 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 第一部分 律师应声明的事项 本所律师在《法律意见书》的基础上，出具《上海市锦天城律师事务所关于 浙江亚光科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让的补充法律意见书（一）》（以下简称“本补充法律意见书”）。本所律师 在《法律意见书》中所使用的释义仍适用于本补充法律意见书。 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对申请人 的行为以及本次挂牌申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保 证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本补充法律意见 书须与原法律意见书一并使用，原法律意见书中未被本补充法律意见书修改的内 容仍然有效。本所律师在原法律意见书中声明的事项适用于本补充法律意见。 2 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 第二部分 正 文 一、关于反馈意见“一、公司特殊问题” 1、请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控 制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包 括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占 用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发 表明确意见。 回复： 经核查公司报告期初至本补充法律意见书出具日的往来明细账和银行流水、 《审计报告》，并经实际控制人及公司声明，报告期初至申报审查期间，公司不 存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。 为防止控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金，亚光科技制定和通 过了《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外担保决策制度》及《防止大 股东及关联方占用公司资金管理制度》，以保证关联交易的公允性、对外担保等 事项决策程序的合法合规性，有利于防止股东及其关联方占用或者转移公司资 金、资产及其他资源的行为发生，确保了公司资产安全，促进公司健康稳定发展。 公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员均已出具《关于减少和规范 关联交易的承诺函》，承诺减少和规范与股份公司发生的关联交易。 综上，本所律师认为，报告期初至申报审查期间，公司不存在控股股东、实 际控制人及其关联方占用公司资金的情形，公司已制定相关制度防范控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金，不存在控股股东、实际控制人及其关联方 违反相应承诺、规范的情况，公司符合挂牌条件。 2、请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间是否存在