上海新南洋股份有限公司董事会秘书工作制度.PDFVIP

新南洋七届一次董事会会议资料 上海新南洋股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为充分发挥董事会秘书的作用，及加强对董事会秘书工作的管理与监 督，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称“上市规则”）、上海证券交易所《上市公司董事会秘书管理办法》等法律 法规及公司章程等规定，制订本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书应 忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司董事会秘 书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管 理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会秘书办公室，由董事会秘书分管，协助董事会秘书的日 常工作。 第二章 任职资格 第五条 公司董事会须在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果 - 1 - 新南洋七届一次董事会会议资料 为“不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）上海交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条 公司董事会秘书由董事长提名，公司董事会负责聘任或解聘。 本公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向上海交易 所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘书 任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任 职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。对于上海交易所提 出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提供董事会秘书的 通讯方式（包括办公电话、移动电话、传真、通讯地址及专用电子邮箱），上述通 讯方式出现变动，应向上海证券交易所及时更新。 第九条 上市公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。 第十条 董事会秘书具有下列情形之一的，本公司应当自相关事实发生之日起一 个月内将其解聘： （一）本制度第七条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海交易所报告，说明原因并公告。董 事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海交易所提交个人陈述报告。 第十一条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离 任审查，