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08深圳网下申购工作指引
首次公开发行股票网下发行
电子化登记结算指引
主承销商及询价对象篇
中国结算深圳分公司
2008年1月
内容提要
网下发行电子化基本业务概要
网下发行电子化基本业务流程
主承销商工作要点
询价对象及托管银行工作要点
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
网下电子化发行基本业务概要
业务依据
《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施
细则》(2008.1.21正式颁布)
《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化登记
结算业务指引》
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
网下发行电子化登记结算基本业务流程
T日(新股网下申购截止日)
15:00前
合格配售对象将申购资金从备案银行账户足额划至中国
结算深圳分公司网下发行资金专户
15:20前
主承销商通过网下发行电子平台向中国结算深圳分公司
提交初步申购结果
17:30后
中国结算深圳分公司形成新股网下申购结果交主承销商
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
网下发行电子化登记结算基本业务流程
T+1日
9:00前
中国结算深圳分公司向结算银行发送电子退款
指令,将配售对象无效资金及超额资金退款至
配售对象备案银行账户
10:30前
主承销商会可会同会计师事务所进行网下申购资
金验资,结算银行配合提供银行票据
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
网下发行电子化登记结算基本业务流程
T+1日
15:00前
主承销商通过网下发行电子平台向中国结算深圳
分公司提交最终认购结果数据
17:30后
结算公司清算认购款及应退款项,并将相关清算
数据通过网下发行电子平台交主承销商
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
网下发行电子化登记结算基本业务流程
T+2日
9:00前
中国结算深圳分公司向结算银行发送电子退款指
令,将配售对象剩余申购资金退款至配售对象备
案银行账户
中国结算深圳分公司将网下认购资金款划至主承
销商指定的自营结算备付金账户, 向主承销商提供
新股网下认购资金划款说明
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
网下发行电子化登记结算基本业务流程
T+3 日后
主承销商向结算公司登记存管部提交余股登记
报告书并办理相关股份登记业务
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
主承销商工作要点
发行前准备工作
新股申购期间业务事项
网下申购资金的验资工作
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
主承销商工作要点
发行前准备工作
获取中国结算深圳分公司网下发行资金专户信
息并对外公告
向中国结算深圳分公司提交《主承销商参与新
股网下发行委托书》(指引附件3)
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
主承销商工作要点
新股申购期间业务事项
T 日(网下申购截止日)
15:00-15 :20 将申购初步结果数据发中国结算
深圳分公司
15:00-17 :00 中国结算深圳分公司结算系统验
资处理
17:30后接收验资处理后的申购结果、划款信息、
退款信息
数据传输路径:网下发行电子平台
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
主承销商工作要点
新股申购期间业务事项
T+1 日
10:30前 可会同会计师事务所到结算银行对
新股网下申购进行资金验资
15:00前 确认配售结果,制作网下配售结果
文件,发中国结算深圳分公司
数据传输路径:网下发行电子平台
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
主承销商工作要点
新股申购期间业务事项
T+1 日
15:30-1
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