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08深圳网下申购工作指引

首次公开发行股票网下发行 电子化登记结算指引 主承销商及询价对象篇 中国结算深圳分公司 2008年1月 内容提要 网下发行电子化基本业务概要 网下发行电子化基本业务流程 主承销商工作要点 询价对象及托管银行工作要点 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 网下电子化发行基本业务概要 业务依据 《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施 细则》(2008.1.21正式颁布) 《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化登记 结算业务指引》 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 网下发行电子化登记结算基本业务流程 T日(新股网下申购截止日) 15:00前 合格配售对象将申购资金从备案银行账户足额划至中国 结算深圳分公司网下发行资金专户 15:20前 主承销商通过网下发行电子平台向中国结算深圳分公司 提交初步申购结果 17:30后 中国结算深圳分公司形成新股网下申购结果交主承销商 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 网下发行电子化登记结算基本业务流程 T+1日 9:00前 中国结算深圳分公司向结算银行发送电子退款 指令,将配售对象无效资金及超额资金退款至 配售对象备案银行账户 10:30前 主承销商会可会同会计师事务所进行网下申购资 金验资,结算银行配合提供银行票据 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 网下发行电子化登记结算基本业务流程 T+1日 15:00前 主承销商通过网下发行电子平台向中国结算深圳 分公司提交最终认购结果数据 17:30后 结算公司清算认购款及应退款项,并将相关清算 数据通过网下发行电子平台交主承销商 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 网下发行电子化登记结算基本业务流程 T+2日 9:00前 中国结算深圳分公司向结算银行发送电子退款指 令,将配售对象剩余申购资金退款至配售对象备 案银行账户 中国结算深圳分公司将网下认购资金款划至主承 销商指定的自营结算备付金账户, 向主承销商提供 新股网下认购资金划款说明 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 网下发行电子化登记结算基本业务流程 T+3 日后 主承销商向结算公司登记存管部提交余股登记 报告书并办理相关股份登记业务 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 主承销商工作要点 发行前准备工作 新股申购期间业务事项 网下申购资金的验资工作 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 主承销商工作要点 发行前准备工作 获取中国结算深圳分公司网下发行资金专户信 息并对外公告 向中国结算深圳分公司提交《主承销商参与新 股网下发行委托书》(指引附件3) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 主承销商工作要点 新股申购期间业务事项 T 日(网下申购截止日) 15:00-15 :20 将申购初步结果数据发中国结算 深圳分公司 15:00-17 :00 中国结算深圳分公司结算系统验 资处理 17:30后接收验资处理后的申购结果、划款信息、 退款信息 数据传输路径:网下发行电子平台 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 主承销商工作要点 新股申购期间业务事项 T+1 日 10:30前 可会同会计师事务所到结算银行对 新股网下申购进行资金验资 15:00前 确认配售结果,制作网下配售结果 文件,发中国结算深圳分公司 数据传输路径:网下发行电子平台 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 主承销商工作要点 新股申购期间业务事项 T+1 日 15:30-1

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