执法缺失困境中的绿色工业——对世界银行的发展中国家污染监管模式之评鉴.pdfVIP

执法缺失 困境 中的绿色工业 — — 对世界银行的发展中国家污染监管模式之评鉴 [荷]鲁 本 杨 帆 译 内容摘要：目前关于发展中国家环境污染监管最全面的比较式研究是世界银行于2000年发 布的题为 《绿色工业》的政策研究报告。世界银行发现，在中低收入国家中有一种替代 “传统 的”命令一控制型监管模式的污染监管新模式。新模式强调灵活性的规范以及社区和市场对 被监管企业施加的非国家型压力。通过对世界银行提出的新模式进行调查研究后发现，法律 执行环节薄弱的普遍状况会逐渐破坏新模式在发展中国家控制污染的潜力。社会压力和市 场压力只能在某些特定环境中产生，而这些环境在中低收入国家中往往并不具备。因此，发 展 中国家需要将各种不同的环境污染监管手段进行巧妙的融合，而不是将 国家与非国家监 管手段对立起来。 关键词：环境污染 污染监管模式 法律执行 世界银行 绿色工业 一 、 导 言 目前，在环境污染监管与执法方面已经有大量跨学科的实证与理论研究成果。这些学术成果已 经形成了一个相对连贯的体系，并且其研究对象主要是西方先进的工业化国家。但到 目前为止，对中 低收入水平的新兴工业化国家的环境污染监管研究尚未形成一个较为完整的体系。这类研究往往采 用政策报告的形式，且大部分是个案研究，从而缺乏对发展中国家在工业化进程中的环境污染监管 的执行和实施情况进行概括性的整体研究。此外 ，这些政策报告或个案研究往往并未参考基于发达 国家工业化经验而形成的现有知识体系。鉴于在新兴工业化国家实施环境污染控制的重要性 ，我们 有必要进一步全面了解和比较各国环境污染监管与执法情况。 目前，有关发展中国家环境污染监管的最全面的比较型研究是世界银行以若干新兴工业化国家 的经济研究为基础而形成的政策研究报告。该报告于2000年发布，题 目是 《绿色工业 (世界银行 2000)》。…报告指出，传统的污染监管方式对许多发展中国家并不合适，这一观点 目前已经被广泛接 鲁本 (BenjaminvanRooij)，荷兰阿姆斯特丹大学法学院教授。 华中科技大学法学院博士研究生，美国哥伦比亚大学法学院访问学者，《私法》编辑部编辑。 本文原载 法《律与政策》(￡一 Policy)2010年总第32卷。感谢鲁本教授授权翻译此文。 (1]WorldBank，Greening dw￡ NewRolesforCommunities，MarketsandGovernments，OxfordUniversityPress． · 134 · 万方数据 执法缺失困境中的绿色工业 受，而且监管机构常常在工厂这一层面上都无法执行规定的排放标准。不过与此同时，报告指出，与 十年前相比，许多贫困国家工厂的生产过程越来越清洁环保 ，并且在工业迅速发展的某些地区，污染 物的排放总量的确在下降。 世界银行将污染物排放量的减少归结为发展中国家采用的新型监管模式。这种模式与 “传统的 污染监管模式”迥然不同，与以设定和执行污染物排放标准为中心的 “命令一控制”型监管方式也不 一 样。世界银行认为，这些排放标准太过僵硬以致无法实现成本效益，而且监管机构也没有足够的能 力执行这些标准。在世界银行提出的新模式中，环境污染监管变得更加灵活，并且更加关注社区和市 场对排污企业施加的迫使其减少污染物排放的压力。在世界银行推崇的新模式中，环境污染监管手 段包括排污费、公开披露、公共教育以及环境管理系统。[z在这一体系中，政府监管机构在负责法律执 行与实施的同时，也必须致力于向各方提供相关信息，从而发挥社区和市场向工厂施加压力的功能。 用世界银行的话来说，监管者应该从 命“令者”向 “调解者”转变。 鉴于在 尚不成熟的法律体系和政府系统中提高执法能力的困难，通过以社区或市场为基础的监 管手段来降低污染的观念的确非常具有吸引力。不过，如果我们对世界银行提出的发展中国家污染 监管新模式进行更加精细深入的质疑，就会对这种模式在发展中国家应用之后取得的这些 成“功”经 验产生一些疑虑。这里，最主要的问题是监管者在执法能力