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信息披露工作条例 上海幕墙科技股份有限公司 信息披露工作条例 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交 易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《上海证券交易所股票上市 规则》及其他相关规定以及公司《章程》，制定本条例。 第二章 信息披露原则 第二条 公司信息披露遵循真实、准确、及时的原则，保证全体股东和其他社会公众 真实了解本公司的所有应披露事实。 第三条 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、 严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带责任。 第四条 公司公开披露的信息必须按上海证券交易所的有关规定，在公开披露前第一 时间报送上海证券交易所审查。 第五条 公司信息在公开披露前，公司董事会及董事有义务将该信息的知情者控制在 最小范围以内。 第六条 公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估等事项，应当根据有关规定， 由具有证券业从业资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估事务所等专业性中介机构审 查验证，并出具书面意见。 第七条 公司披露的信息将在指定报纸上公告，在其他公共传媒披露的信息不得先于 该指定报纸。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。 第八条 如果披露某一信息会损害公司利益，且该信息对公司股票价格不会产生重大 影响，经公司董事会或股东大会决议，可向上海证券交易所申请不予披露该信息并说明理由， 经上海证券交易所同意，可以不予公布。 第九条 如果某一信息拟披露内容可能导致公司违反国家有关法规的，经公司董事会 或股东大会决议，应当在向上海证券交易所报告时，陈述不宜披露的内容及理由，确有法律 依据的，经上海证券交易所同意，可以免于披露。 第十条 公司保证不利用内幕信息进行内幕交易和操纵市场。 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员不得利用内幕消息进行内幕交易和操纵市 场，亦不得利用内幕消息牟取利益或将内幕消息泄露给他人。 第三章 信息披露范围和内容 第十二条 本条例所指的披露信息指按照有关法律法规和中国证监会以及上海证券 交易所规定应当披露的所有信息。但下列信息除外： （1）法律、法规予以保护并不允许披露的商业秘密； （2）证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息； （3）根据有关法律、法规规定可以不予披露的其他信息和文件。 第十三条 公司应当披露的信息包括： （1）招股说明书； （2）上市公告书； （3）定期报告（包括年度报告、半年度报告和季度报告） 1 信息披露工作条例 （4）临时报告，包括： a.董事会、监事会、股东大会决议公告； b.公司收购、出售资产事宜； c.应当披露的关联交易； d.其他应当披露的重大事件； e.有关股票交易异常波动的临时报告； f.公司的合并、分立等。 第十四条 年度报告的披露 14.1公司应于每个会计年度结束后 4个月内编制完成年度报告并披露年度报告摘 要。 14.2年度报告应当制成文本和摘要两种形式，其格式、内容和其他要求按照中国证 监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的 规定和上海证券交易所的要求制作。 14.3公司应聘请具有证券业从业资格的会计师事务所及其注册会计师对公司前一会 计年度的财务状况进行审计，并出具《审计报告》。 14.4公司年度报告由董事会秘书主持公司财务部及其他相关部门编制，并经公司董 事会决议批准后报中国证监会和上海证券交易所。 14.5