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关于山西鼎隆智装科技股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 主办券商 二〇一五年七月 鼎隆智装反馈意见的回复 关于山西鼎隆智装科技股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司反馈意见收悉。在收悉《关于山西鼎隆智装科技股份有限公司挂牌申 请文件的反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）后，山西证券股份有限公司 （简称“山西证券”）会同山西鼎隆智装科技股份有限公司（简称“公司”或“鼎 隆智装”）与山西祝融万权律师事务所、利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 等中介机构，就《反馈意见》中提出的问题，逐一进行落实，在此基础上，山西 祝融万权律师事务所出具了《山西祝融万权律师事务所关于山西鼎隆智装科技股 份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律 意见书（一）》，利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于山西鼎隆 智装科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见专项核查说明》。现将反馈意见 的落实和修改情况逐条回复如下。 - 1 - 鼎隆智装反馈意见的回复 释义 在本回复意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 公司、鼎隆智装 指 山西鼎隆智装科技股份有限公司 山西证券 指 山西证券股份有限公司 公开转让说明书 指 《山西鼎隆智装科技股份有限公司公开转让说明书》 以下文字为公司关于反馈意见相关事项的回复文字，不在 【公司回复】 指 公开转让说明书中披露 以下文字为山西证券关于反馈意见相关事项的回复文字， 【山西证券回复】 指 不在公开转让说明书中披露 - 2 - 鼎隆智装反馈意见的回复 第一部分公司一般 请公司、主办券商、律师、会计师归位尽责，对照附件1 中所列 示的问题进行梳理，根据信息披露、尽职调查、内核的实际情况进行 反馈回复。 注：1、若存在不适用的问题，可直接回复“不适用”并简要说 明“不适用”的原因。 2、若公司及中介机构已落实和披露的问题，请简要说明，避免 冗长。 【山西证券回复】 公司一般问题的回复，详见附件1所示。 第二部分特有问题 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需 求为导向，对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外），可参考维度如下： 1.1 按行业分类，例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息 技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等）、现 代农业、文化创意、互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商 业模式创新型及其他新兴业态。 1.2 按投融资类型分类，例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两 个以上的股东是VC 或PE、券商直投。 - 3 - 鼎隆智装反馈意见的回复 1.3 按经营状况分类，例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行 业或细分行业前十名、微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团 队、研发费用高于同行业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜 在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类，例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 企业、主办券商自定义。 请主办券商项目组的行业分析师结合公司实际经营、中介机构尽 调内核等情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行 业研究部门或机