大连机床集团有限责任公司2016 年度第三期超短期融资券 - 每日债券.pdf

大连机床集团有限责任公司2016 年度第三期超短期融资券募集说明书 大连机床集团有限责任公司 2016 年度第三期超短期融资券募集说明书 发行人：大连机床集团有限责任公司 注册额度：人民币30 亿元 发行金额：人民币5 亿元 发行期限：270 天 信用评级机构：联合资信评级有限公司 主体评级：AA 担保情况：应收账款质押担保 主承销商、簿记管理人： 兴业银行股份有限公司 二零一六年十月 大连机床集团有限责任公司2016 年度第三期超短期融资券募集说明书 重要提示 本期债务融资工具已在交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本期债务 融资工具的投资价值作出任何评价，也不代表对本期债务融资工具的投资风险作 出任何判断。投资者购买本期债务融资工具，应当认真阅读本募集说明书及有关 的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析， 并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。 董事会（或具有同等职责的部门）已批准本募集说明书，全体董事（或具有 同等职责的人员）承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带法律责任。 企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书所 述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期债务融资工具的，均视同自愿 接受本募集说明书对各项权利义务的约定。 本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务，接受投资 者监督。 截至募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债能力的重大事项。 本期债务融资工具含交叉保护条款，请投资人仔细阅读相关内容。 本募集说明书属于补充募集说明书，投资人可通过发行人在相关平台披露的 历次募集说明书查阅历史信息。相关链接详见“第十三章 备查文件”。 I 大连机床集团有限责任公司2016 年度第三期超短期融资券募集说明书 目 录 重要提示 I 目 录 II 第一章 释义 1 一、常用名词释义 1 二、专有名词释义3 第二章 风险提示及说明5 一、与本期超短期融资券相关的投资风险5 二、与发行人相关的风险5 第三章 发行条款 15 一、发行条款 15 二、发行安排 16 第四章 募集资金运用 19 一、募集资金目的 19 二、募集资金用途 19 三、发行人承诺 19 四、偿债保障措施 19 第五章 企业基本情况23 一、基本情况23 二、历史沿革24 三、股权结构24 四、公司独立性情况30 五、重要权益投资情况31 六、公司治理结构与内控制度53 七、员工情况64 八、主营业务发展情况68 九、在建工程与未来投资计划98 十、发行人未来发展战略 100 十一、发行人行业地位 104 十二、其他经营重要事项 104 第六章 企业主要财务状况 106 一、总体财务情况 106 二、发行人近三年又一期财务数据 107 三、发行人主要财务数据分析 117 四、