成都红旗连锁股份有限公司关于控股股东、股东及其前总经理收到中国 .pdf

证券代码：002697 证券简称：红旗连锁 公告编号：2017-030 成都红旗连锁股份有限公司 关于控股股东、股东及其前总经理收到中国证券监督管理委员会 《行政处罚决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2016 年7 月9 日,成都红旗连锁股份有限公司（以下简称“公司”）对外披露了《关于 公司控股股东曹世如、股东四川三新创业投资有限责任公司收到中国证券监督管理委员会 调查通知书的公告》（2016-060）,主要内容为：控股股东曹世如女士、股东四川三新创业 投资有限责任公司（以下简称 “四川三新”）分别于2016 年7 月7 日、2016 年7 月8 日， 收到中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”）《调查通知书》（成稽调查通字 16030 号）（成稽调查通字16031 号），因曹世如/四川三新涉嫌违反证券法律法规，中国证 监会决定对曹世如/四川三新立案调查。 2017 年6 月27 日，公司收到控股股东曹世如女士、股东四川三新通知：曹世如女士、 四川三新及其前总经理徐健先生分别于2017 年6 月26 日收到中国证监会下发的《行政处 罚决定书》（川 【2017】2 号）（川【2017】1 号）。现将主要内容公告如下： 一、曹世如收到的《行政处罚决定书》（川【2017】2 号）主要内容 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对曹世如涉 嫌违反法律规定的证券交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人事先告知了拟行 政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人曹世如未提出陈述、申辩意 见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查明，曹世如存在以下违法相关事实： 曹世如系上市公司红旗连锁董事长、总经理，是红旗连锁控股股东，持有超过红旗连 锁总股本5%的股份。2016 年5 月5 日，红旗连锁发布 《关于控股股东、实际控制人拟减持 股份的提示性公告》，披露了曹世如拟在6 个月内通过大宗交易减持不超过公司总股本13% 股份的信息。2016 年5 月10 日，曹世如通过深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）系统 以大宗交易的方式减持所持的红旗连锁无限售条件流通股800 万股，占公司总股本的0.59%。 2016 年6 月15 日，曹世如通过深交所系统以大宗交易的方式一次性减持所持的红旗连锁无 限售条件流通股16,880 万股，占公司总股本的12.41%。2016 年5 月10 日和2016 年6 月 15 日，曹世如以大宗交易方式合计减持所持的红旗连锁无限售条件流通股17,680 万股，占 红旗连锁总股本的13%。2016 年6 月17 日，红旗连锁公告了曹世如及其一致行动人简式权 益变动报告书。 本案，曹世如在减持前持有上市公司红旗连锁55.48%的股份，按照《证券法》第八十 六条第二款的规定，作为持有超过上市公司总股本5%的股东，每增减5%的持股比例，除应 当依法履行信息披露义务外，还应当在报告期限内和做出报告、公告后二日内，不得再行 买卖该上市公司的股票。因此，曹世如5 月10 日和6 月15 日两次合计减持红旗连锁总股 本13%的股票，未在法定限制期限内停止股票买卖。根据当事人证券交易的具体情况，违反 法律规定减持的股票数量为10,880 万股，违反法律规定减持金额为58,208 万元。 上述事实，有红旗连锁公告、当事人证券交易资料、有关人员询问笔录等证据证明， 足以认定。 曹世如的行为违反了《证券法》第八十六条第二款关于规定期内禁止证券交易的规定， 构成《证券法》第二百零四条的违法行为。 本案，在违法情节方面，当事人通过大宗交易的方式交易股票，交易前发布提示性公 告，交易后及时披露持股变动情况，当事人一次性交易占上市公司总股本12.41%的股份， 其交易行为客观上不具有隐蔽性，没有对违法行为进行故意隐瞒，未发现当事人有实施违 法行为的主观故意，未对二级市场价格造成重大影响，未对上市公司经营、治理结构等构 成重大不利影响。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国行 政处罚法》第二十七条、《证券法》第二百零四条的规定，我局决定： 责令曹世如改正，给予警告，并处600 万元罚款。