内蒙古远兴能源股份有限公司关于非公开发行股票相关事项的.PDFVIP

证券代码：000683 证券简称：远兴能源 公告编号：临2015-104 内蒙古远兴能源股份有限公司 关于非公开发行股票相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内蒙古远兴能源股份有限公司（以下简称“远兴能源”、“公司”）六届三十 五次董事会、2015 年第三次临时股东大会、六届三十八次董事会、2015 年第五 次临时股东大会审议通过了公司非公开发行股票（以下简称“本次非公开发行”） 的相关议案。目前，本次非公开发行正处于审核阶段。根据相关监管要求，现对 本次发行相关事项进行说明。 一、公司近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况及相 应整改措施说明 最近五年内（2011-2015 年），公司未发生被证券监管部门和交易所处罚的 情况；公司共收到中国证监会内蒙古监管局及深圳证券交易所2 次监管关注函， 3 次关注函，7 次问询函（含6 次年报或半年报问询函）。公司已按照相关要求进 行答复或作出相应整改措施，具体情况如下： 1、监管关注函 （1）内证监函[2011]143号 2011 年7 月20 日，中国证监会内蒙古监管局出具《关于内蒙古远兴能源股 份有限公司现场检查有关问题的监管关注函》（内证监函[2011]143号），就公司 治理及规范运作方面的三会运作、专业委员会运作、内控制度建设，内幕信息知 情人登记备案制度执行方面、公司资金占用风险防范机制的建设情况、公司财务 核算方面以及前次检查有关问题整改方面，提出整改要求。 公司就前述相关问题及时召集高管及各部门相关人员召开会议，学习文件精 神并提出整改建议，并向公司董事、监事及控股股东汇报了相关情况，并将整改 建议在实际工作中予以落实，持续完善公司内控制度，提高公司整体治理水平。 1 （2）内证监上市字[2014]31号 2014 年8 月13 日，中国证监会内蒙古监管局出具《关于内蒙古远兴能源股 份有限公司的监管关注函》（内证监上市字[2014]31 号），就公司在内幕信息知 情人制度建设、董事会及股东大会会议记录的规范、财务独立运行的严格规范、 土地变更手续办理的披露、子公司对外借款协议条款的完备性等方面，提出整改 要求。 公司按照相关整改要求积极组织董事、监事、高级管理人员进行专项培训， 完善《内幕信息知情人登记管理制度》，做好三会材料工作的完备度，确保 ERP 系统及管理的独立性，积极推进土地变更手续的办理，落实相关借款的偿还事宜， 并持续完善内控制度。 2、关注函 （1）公司部关注函[2015]第372 号 2015 年9 月15 日，深圳证券交易所出具《关于对内蒙古远兴能源股份有限 公司的关注函》（公司部关注函[2015]第372 号），就博源集团被冻结900 万股票 事项未履行信息披露义务，要求公司予以说明。 公司就股票冻结的背景、原因及冻结情况向交易所进行了说明。由于该函所 述博源集团被冻结股份占公司股比仅为0.5559%，未达到《深圳证券交易所股票 上市规则》第11.11.4 条中“（十三）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻 结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权”的披露要求，故未进行 披露。 （ 2）公司部关注函[2015]第384 号 2015 年9 月21 日，深圳证券交易所出具《关于对内蒙古远兴能源股份有限 公司的关注函》（公司部关注函[2015]第 384 号），就前述公司部关注函[2015] 第372 号进一步提出关注，就公司回复中体现的博源集团及其全资子公司中稷弘 立持有公司股份被冻结的情况，要求公司予以说明。 鉴于上述情况，公司就博源集团及其全资子公司中稷弘立持有公司股份冻结 情况进行了认真自查，在规定时间内向交易所进行了回复。并于2015 年10 月8 日，在巨潮资讯网披露了《关于控股股东股份冻结的公告》（公告编号：临 2015-069）。就大股东应披露的事项，公司将加强专项对接和沟通，强化公司相 2 关负责人员及信息披露专职人员的业务培训，严格遵照《证券法》、《公司法》等