EMS全员培训教程培训讲义2009.ppt

咨询老师介绍 孙莉 质量\环境\职业安全管理体系高级审核员 电话 QQ727659226 ntsunli@ 季淳 质量环境体系审核员 电话： * XINXIN SUMMER * 提问技巧（二） 开放式问题： 主题式； 扩展式； 讨论式； 调查式； 重复式； 假设式； 验证式。 * XINXIN SUMMER * 提问技巧（三） 注意事项： 按事先准备的检查表提问，但不死板； 仔细有效地听取回答； 及时抓住信息的线索； 注意对方的态度和表情。 * XINXIN SUMMER * 观察和查阅 观察现场环境和污染控制设备运行状况； 查阅有关记录： - 环境因素的识别和评价记录； - 法律法规识别和登记记录； - 方案实施记录； - 运行控制记录； - 监控和监测记录； - 不符合与纠正措施记录； - 培训记录； - 内审与管理评审记录等 * XINXIN SUMMER * 观察和查阅 查阅有关记录： - 法律、法规情况定期评价记录； - 目标指标完成情况的跟踪记录； - 有关供方和承包方的信息； - 投诉记录及处理决定； - 应急方案的检验和事故总结报告； - 环境管理体系审核记录； - 管理评审记录。 * XINXIN SUMMER * 记 录 记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。 内容： - 时间、地点、人物； - 事实描述(主要是正确和错误的行为)； - 证据的唯一性标识； - 现场文件的规定。 要求：完整、准确、可重查。 记录的保存形式：可以书面或电子媒体的形式。 记录要求：1、字迹清楚 2、标识明确并可追朔到相关活动、产品和服务 3、便于查阅 记录保存期限：一般为3-5年一个认证周期 * XINXIN SUMMER * 追踪验证 比较、追踪对同一问题不同来源的信息； 追踪记录与文件，记录与现状的符合情况； 某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。 * XINXIN SUMMER * 审核追踪 某公司有污水处理设施及监测设备，也有监测的文件化程序，该组织测量的仪器十分先进且人员素质也较高，而当地环保部门抽测不达标。 * XINXIN SUMMER * 审核活动的控制 1．按计划实施审核； 2．合理地选择样本； 3．要注意关键岗位和体系运行的主要问题； 4．要注意收集体系运行有效性的证据； 5．要始终营造良好的审核气氛。 * XINXIN SUMMER * 审核活动的控制 1．按计划实施审核： — 通常情况按计划执行； — 掌握每个部门的审核时间，充分利用检查表； — 双方同意允许调整，但总天数不变。 * XINXIN SUMMER * 审核活动的控制 2．合理地选择样本： —多现场抽样的代表性； —随机抽样； —样本合理策划:一定的数量、 分层、适度均衡。 * XINXIN SUMMER * 审核活动的控制 3．要注意关键岗位和体系运行的主要问题： 集中精力把可能造成管理混乱、影响体系运行、可能造成重大环境影响的问题抓住。特别应注意关键岗位，如污水处理站人员、能源使用控制人员、废物处理负责人等。 * XINXIN SUMMER * 审核活动的控制 4．要注意收集体系运行有效性的证据： 不但要注意收集不符合的证据，而且也要注意收集环境管理体系运行有效性的证据。 * XINXIN SUMMER * 审核活动的控制 5．要始终营造良好的审核气氛： 审核应在合作、融洽、透明的气氛下进行。 * XINXIN SUMMER * 不符合项确定和不符合报告 不符合 没有满足要求 不符合是指那些违背审核准则的审核发现。 审核准则。 （1）ISO 14001环境管理体系标准； （2）适用的与环境有关的法律法规及其他要求； （3）受审核方的环境管理体系文件（包括手册、程序文件 和作业指导书等）。 * XINXIN SUMMER * 不符合项的确定 1.必须以客观事实为基础。 2.必须以审核准则为依据。 3.分析所有不符合的原因，找出体系缺陷。 4.审核组内相互沟通，统一意见。 5.