2015年上半年上海基金从业解读：内部控制三目标考试题-.docVIP

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2017-07-29 发布于贵州
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2015年上半年上海基金从业解读：内部控制三目标考试题-

2015年上半年上海基金从业解读：内部控制三目标考试题 2015年上半年上海基金从业解读：内部控制三目标考试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、__标志着我国全国性基金市场的诞生。 A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 2、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行 3、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。 A．合规风险 B．技术风险 C．管理风险 D．操作风险 4、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。 A．银行 B．非银行金融机构 C．个人 D．非金融机构 5、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。