2015年上半年北京基金从业资格法律法规：基金投资行为监管模拟试题-.docVIP

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2017-07-29 发布于贵州
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2015年上半年北京基金从业资格法律法规：基金投资行为监管模拟试题-

2015年上半年北京基金从业资格法律法规：基金投资行为监管模拟试题 2015年上半年北京基金从业资格法律法规：基金投资行为监管模拟试题一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于 D：大于或等于 2、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 3、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35% 4、基金销售客户服务的售前服务包括__。 A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法