2015年上半年辽宁省基金法律法规：合规投诉处理模拟试题-.docVIP

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2017-07-29 发布于贵州
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2015年上半年辽宁省基金法律法规：合规投诉处理模拟试题-

2015年上半年辽宁省基金法律法规：合规投诉处理模拟试题 2015年上半年辽宁省基金法律法规：合规投诉处理模拟试题一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券发行市场的作用不包括__。 A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化 2、国外基金直销渠道的特点不包括__。 A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务 C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品 3、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A．中高风险 B．中等风险 C．低风险 D．高风险 4、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5