2015年四川省基金从业：基金管理公司治理结构试题-.docVIP

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2017-07-29 发布于贵州
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2015年四川省基金从业：基金管理公司治理结构试题-

2015年四川省基金从业：基金管理公司治理结构试题 2015年四川省基金从业：基金管理公司治理结构试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____ A：投资者开立证券账户的规定 B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定 D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则 2、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60% 3、根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金 B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金 D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO 4、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市净率 D．平均市盈率 5、前台业务系统应具备的功能包括__。