合规进行时——“梧州裕农”.PPT

合规进行时 ——“梧州裕农”非法经营案 2015年02月13日 合规制[2015]02号 案件摘要： 一些不法分子未经中国证监会批准, 通过互联网开设集中交易平台，为参与交易的买方和卖方提供履约担保，非法从事期货经营活动，给投资者带来巨大损失。2014年11月，广西壮族自治区梧州市龙圩区人民法院对梧州市裕农大宗农产品电子商务有限公司（以下简称梧州裕农）非法经营案进行判决，被告单位梧州裕农犯非法经营罪，判处罚金3,000万元，被告人白某某、丁某、赵某犯非法经营罪，判处有期徒刑5年至11年，并没收财产100万元至500万元。 交易品种 八角 交易单位 x吨/手 报价单位 元( 人民币)/吨 最小变动价位 1元/吨 每日价格最大波动限制 上一个交易日结算价±4% 交易时间 每周一至周五（北京时间 法定节假日除外）上午 9：00-11：30 下午 1：30-3：00 最后交易日 每个月第二个周五 2011年下半年至2012年12月间，梧州裕农在未取得中国证监会批准的情况下，通过互联网开设电子交易平台，为投资者提供电子贸易合同，以集中交易方式进行茶叶、八角等农产品的标准化合约交易，不进行实物交割。 ◇保证金 ◇涨跌停板 ◇当日无负债结算 ◇限制订货量 ◇强制转让等制度 实行 不法分子往往以商品现货交易为幌子，诱导投资者参与非法期货交易活动，造成投资者财产损失。投资者对此应保持高度警惕，并特别注意以下两点： 1、商品现货交易通常采取买卖双方“一对一”的方式协商确定品种、价格、数量、交货日期等合同条款，而不能采取集中竞价、做市商等集中交易方式； 2、商品现货交易通常要发生实物交割，而不是通过结算买卖差价的方式了结交易。若有人劝诱你参加与上述特点不相符合的“商品现货交易”，你要当心卷入非法期货交易活动，并可向当地公安机关举报。  风险提示 谢谢收看！