昌红科技：投资者来访接待管理制度(2011年3月) 2011-03-10.pdf

深圳市昌红模具科技股份有限公司 投资者来访接待管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护深圳市昌红模具科技股份有限公司（以下简称“公司”）和 投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进 公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理 委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及本公司《章程》、《投资者关系管 理制度》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》（以 下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）等有关法 律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的重大信息的 保密，避免选择信息披露行为。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表 公司发言。 第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括 但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有公司总股本5% 以上股份的股东及其关联人； 1 （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 第二章 特定对象来访接待工作的基本原则 第七条 公平原则：平等对待所有投资者，保障所有投资者平等地享有知情 权及其他合法权益。 第八条 诚实守信原则：公司的特定对象来访接待工作中保持信息的客观、 真实和准确，避免过度宣传和误导。 第九条 投资者机会均等原则：公司公平对待公司的所有股东及潜在投资 者，避免进行选择性信息披露。 第十条 高效低耗原则：进行特定对象来访接待工作时，公司将充分考虑提 高沟通效率，降低沟通成本。 第三章 特定对象来访接待工作中的沟通内容 第十一条 特定对象来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务 状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、 资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理 层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。 2 第四章 特定对象来访接待工作的部门设置及责任划分 第十二条 公司证券部为来访接待的专职部门。 第十三条 对于来访的特定对象，应当由公司证券部派专人负责接待。公司 证券部在接待前请对方提供来访目的及拟咨询的问题的提纲，由董事会秘书审定 后交相关部门准备材料，并协调组织接待工作。特定对象来访接待由公司证券部 负责并由董事会秘书指导下共同完成。特定对象来访时需要签署承诺书（附件 1），来访信息登记表（附件 2 ），同时证券部对特定对象的调研、沟通、采访等 活动内容应予以详细记载，形成来访会谈纪要（附件 3 ），并及时报送至深圳证 券交易所备案。所有来访资料由证券部建档留存。 第十四条 对于特定对象基于对公司调研或采访形成的投资价值分析报告、 新闻稿等文件，在对外发布或使用前应知会我公司，由公司证券部核对相关内容， 董事会秘书复核同意后方可对外发布。 第五章 特定对象来访接待活动 第十五条 公司根据法律、法规以及