第一章总则第一条为加强对会员的管理,保障会员的合法.PDF

（郑州商品交易所第五届理事会：2008 年1 月7 日修订，自2008 年 1 月15 日施行，2017 年2 月10 日修订，自2017 年3 月7 日施行） 第一章 总则 第一条 为加强对会员的管理，保障会员的合法权益，规 范会员在郑州商品交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据 《郑州商品交易所章程》和《郑州商品交易所交易规则》，制 定本办法。 第二条 会员是指根据期货交易有关法律、法规及交易所 章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行期货交易 活动的企业法人或者其他经济组织。 第三条 本办法适用于会员及其从业人员。 第二章 会员资格 第四条 交易所会员按业务范围分为期货公司会员、非期 货公司会员。 根据业务发展需要，交易所可以吸纳、设定特别会员，对 其相关权利和义务作出特别规定。 第五条 申请成为交易所会员应当具备下列条件： （一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他 经济组织； （二）承认交易所的章程和业务规则； （三）申请期货公司会员的，须持有中国证监会核发的《期 货经纪业务许可证》；申请非期货公司会员的，须拥有500 万 元(含500 万元)以上的注册资本； （四）具有良好的信誉和经营历史； （五）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货 业务管理制度； （六）具有取得期货从业资格的人员以及固定的经营场所 和必要设施； （七）中国证监会和交易所规定的其他条件。 第六条 申请成为会员应当向交易所提交下列文件和资料： （一）经法定代表人签字的申请书； （二）工商行政管理部门核发的营业执照复印件（加盖申 请单位公章）； （三）经会计师事务所或者审计师事务所审计的最近一年 的年度会计报告； （四）住所（经营场所）使用证明； （五）股东情况说明； （六）交易所认为需要提供的其他文件。 第七条 申请成为期货公司会员的，除提供前条规定的资 料外，还需提供： （一）中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》复印件 （加盖申请单位公章）； （二）公司章程和期货经纪业务规则； （三）企业法定代表人和期货业务主要负责人简历、期货 从业人员名册。 第八条 申请交易所会员资格,须向交易所提交书面申请 书。 申请书主要包括以下内容： （一）书面承诺遵守交易所章程和各项规定； （二）组织机构、经营机构的设置情况； （三）交易所要求说明的其他情况。 第九条 自收到符合要求的入会申请材料之日起30 个工 作日内，交易所会员管理部门应当提出办理意见，提交会员资 格审查委员会初审。 经会员资格审查委员会初审通过，并报理事会批准后，交 易所对符合会员条件的申请单位发出入会通知书。 第十条 自收到交易所入会通知书之日起30 个工作日内， 申请单位应当办理如下事项： （一）缴纳会员资格费40 万元； （二）期货公司会员交纳年会费2 万元，非期货公司会员 交纳年会费1 万元； （三）汇入不低于交易所规定数额的结算准备金； （四）在交易所指定的存管银行开设专用资金账户； （五）办理有关人员和印鉴的授权手续； （六）其他必须办理的事项。 逾期未办的，视为自动放弃入会资格。 第十一条 入会手续办理完毕后，申请单位正式取得会员 资格,交易所颁发会员证书，并报告中国证监会。 第十二条 正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场 内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位的,应当向交 易所提出申请,由交易所审核批准。 第十三条 会员享有交易所章程及业务规则规定的权利， 履行章程及业务规则规定的义务。 第三章 会员资格变更 第十四条 经交易所批准，会员资格可以转让。 第十五条 转让方必须是实际缴纳了会员资格费并享有相 应财产权利的交易所会员。受让方必须是已按本办法规定的入