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沪市创新业务数据接口介绍 刘夕阳 | 上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 登记结算数据接口介绍 创新业务数据接口介绍 常见问提及答疑 目录 常见问题及答疑 创新业务接口文件及字段取值介绍 沪市登记结算数据接口规范概述 登记结算数据接口 登记结算数据接口规范 中国结算上海分公司登记结算系统与结算参与人进行数据交换的通道,包括通过结算参与人信箱交换的数据文件接口和通过通用接口工具交换的PROP实时接口。 中国结算上海分公司发布，用来描述登记结算数据接口，通过公司网站和PROP公告板定期更新 如何获取登记结算数据接口规范？ 1. 通过登录公司网站（） ?技术专区?上海市场 2. 通过登录PROP综合业务终端?公共服务模块?公告信息?技术文档 登记结算数据接口规范概述 文件名=“文件前缀”+“标识”+“.”+“mdd” 文件前缀：jsmx，hk_jsmx,op_jsmx等 标识：清算编号或空 mdd：三位日期后缀 例：2001年12月31日发送给JS001结算参与人的jsmx数据的文件名称为“jsmxjs001.c31” 数据文件发送规则 除发送标志文件外，如无特殊说明，均不发空文件。 数据文件名命名规则 登记结算数据接口规范概述 “ServiceDomain”---“服务域” “ServiceName” ---“服务名” “ServiceType” ---“服务类型” PROP实时接口命名规则： 数据文件分类 A股（含债券）数据接口文件 前缀 标识 说明 前缀 标识 说明 jsmx 清算编号 结算明细文件 zjbd 空 资金变动文件 jsmx_10 清算编号 批次结算明细文件 zjhz 清算编号 资金汇总文件 qtsl 清算编号 证券的其他数量信息 zjye 空 资金余额对账文件 tzxx 空 通知信息文件 zqjsxx 空 证券结算信息 wdq 清算编号 未到期业务对账文件 zqbd 清算编号 证券变动文件 ywhb 空 业务回报文件 zqye 清算编号 证券余额对账文件 开放式基金业务及其他数据接口文件 前缀 标识 说明 kf1 清算编号 开放式基金T＋１日清算明细数据 kf2 空 开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据文件 kffzmx 空 开放式基金非担保资金明细库 kffzmxa 空 开放式基金集中交收非担保资金明细第一批 Kffzmxb 空 开放式基金集中交收非担保资金明细第二批 前缀 标识 说明 压缩标志 fsbz_a 结算参与人 A股数据发送标志文件，表示除了对账文件（zqye、wdq、zhtg）及批次数据（jsmx_10）外，A股文件已全部发送结束 不压缩 fsbz_b 结算参与人 B股数据发送标志文件，表示B股数据文件（除k3外）已全部发送结束 不压缩 fsbz_dz 结算参与人 对账类数据发送标志文件，表示对账类数据文件（zqye、wdq、zhtg）已全部发送结束 不压缩 业务明细类文件 结算明细文件（jsmx） --含所有涉及资金/股份变化的业务明细：担保交收业务的清算明细数据，非 担保交收业务的交收通知和交收结果明细数据和其他数据： --A股登记结算数据接口中的核心文件。 --通过处理本文件可完成当日所有资金的清算和交收处理。 --包括当日交易明细，可以据此与投资者进行清算。 证券变动文件（zqbd） --该文件反映当日投资者账户中证券(包括权益)的变动明细情况。 --包括所有流通股份的变动，但不包括法人股、国家股等非流通股份的变动。 --变动记录体现的是当日股份登记或变更登记情况，不一定与交易明细对应。 证券变动文件（zqbd） --该文件反映资金账户的当日变动明细：入账、出账、资金交收、结息等。 --文件以信箱为生成单位。 jsmx文件 业务明细类文件-结算明细文件说明 --记录类型：描述某条数据记录的性质： --交易方式：‘001’：普通交易/‘002’：大宗交易/‘003’：非交易 --交收方式：‘001’：净额担保/‘002’：逐笔非担保 业务明细类文件-结算明细文件说明 --业务类型：描述本条记录所归属的业务。 --交收数量：说明本条记录中实际交收的券的数量。该数量可能小于成交数量。 --结果代码：描述本条记录是否被正常交收。 业务明细类文件-结算明细文件处理原则 --根据业务类型确定业务归属。 --根据记录类型判断记录性质。 --根据清算标志和过户类型确定特定的业务种类。 --对清算明细和交收结果类记录，可根据交收数量进行股份过户处理 --根据清算金额和各类费用进行资金清算交收。 -