甘肃省电力投资集团有限责任公司15年度第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

发行人律师文件 法律意见书 目 录 第一部分 引言2 一、出具本法律意见书的依据2 二、本所律师声明3 第二部分 正文4 一、本期发行的主体4 二、本期发行的批准和注册7 三、本期发行的合规性8 四、本期发行的承销11 五、本期发行的信用评级11 六、本期发行的审计12 七、本次发行的法律服务14 八、本期发行的募集说明书14 九、与本期发行有关的重大法律事项和潜在法律风险14 第三部分 结论性意见24 1 发行人律师文件 法律意见书 甘肃正天合律师事务所 关于甘肃省电力投资集团有限责任公司 发行2015 年度第二期中期票据的 法 律 意 见 正天合书字（2015）第391 号 致：甘肃省电力投资集团有限责任公司 甘肃正天合律师事务所（以下简称“本所”）受甘肃省电力投资集团有限责 任公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人2015 年度第二期中期票据（以 下简称“本期中票”）发行（以下简称“本期发行”）的专项法律顾问。本所指派 赵荣春律师、赵文通律师 （以下简称“本所律师”）作为本期发行的经办律师， 对本期发行的发行主体、发行程序、发行文件的合法性以及重大法律事项和潜在 法律风险等事宜进行逐项核查，并在充分核查的基础上出具本法律意见书。 第一部分 引言 一、出具本法律意见书的依据 1、《中华人民共和国公司法》； 2、《中华人民共和国证券法》； 3、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理 办法》）； 4、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称《业务指引》）； 5、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称《中 介服务规则》）； 6、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 《募集说明书指引》）； 7、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》； 8、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》； 9、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》； 2 发行人律师文件 法律意见书 10、其他相关法律、法规和规范性文件。 二、本所律师声明 1、本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资 工具管理办法》（人民银行令[2008]第 1 号）等法律法规和规范性文件，按照交 易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具 本法律意见书。 2、本所及经办律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和 我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉 尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 4、本所律师已得到发行人如下承诺：“我公司向贵所（系指本所）提供的所 有书面材料和口头证言均真实、准确、完整、有效；所提供的副本材料或者复印 件与原件一致；所提供的材料上的签署、印章均是真实的，并已履行了签署和盖 章所需的法定程序，获得合法授权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事 实一致。” 5、本所律师对本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事