甘肃省国有资产投资集团有限公司发行15年度第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

甘肃﹒兰州 甘肃玉榕律师事务所 关于甘肃省国有资产投资集团有限公司发行2015年度 第二期中期票据之法律意见书 致：甘肃省国有资产投资集团有限公司 甘肃玉榕律师事务所（以下简称“本所”、“本所律师”或“我们”）是具有中华人民共 和国（以下简称“中 ”）法律执业资格的法律服务机构。本所接受甘肃省国有资产投资集 团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，就公司发行2015年度第二期中期票 据（以下简称“本期中期票据“）事宜（以下简称“本期发行”）担任法律顾问。 重要声明 （一）本所律师依据 《中华人民共和国公司法（以下简称 “《公司法》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《银行间债券市场非 金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具发行注册规则》(以下简称“《注册规则》”)、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具信息披露规则》(以下简称“《披露规则》”) 等现行有效的法律、法规、规范性 文件的规定， 及本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，并按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽职精神出具本法律意见书。 （二）本所律师承诺，本所律师已对发行人的行为及本期中期票据发行申请的合法合 规性进行了充分的核查验证，并已对本期中期票据发行方案及募集说明书进行了审慎审阅。 本所律师保证在本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，否则，本所律师 愿意承担相应的法律责任。 （三）发行人已向本所律师保证和承诺，其所提供的资料文件和对有关事实的口头及 书面说明均为真实、准确、完整，无虚假和误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有 关副本材料或复印件与原件一致。 （四）对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所律师依赖于 1 有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关说明。本所律师对 以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。 （五）本所律师仅就与本期中期票据发行有关之事项发表法律意见，并不涉及有关审 计、信用评级 （包括但不限于财务会计文件记载形式、偿债能力评价、现金流动性分析）等 非本所律师专业事项。本所律师在本法律意见书中对审计结论、财务会计数据、信用评级结 论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的 保证。 （六）本所法律意见书仅供发行人本期中期票据发行之目的使用。未经本所律师书面同 意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律意见书用作任何其他目的。 （七）本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行本期中期票据所必备的法 律文件，随同其他材料一同上报，并依法对其承担相应的法律责任。 （八）本所律师同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用或按相关法律法规、信 息披露的审查要求引用本法律意见书的内容。 基于以上提示和声明，本所律师根据相关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的与本期中期票据发行相关的文件及信息进行 了核查和验证，现出具法律意见书如下： 一、 发行人的主体资格 （一）发行人的设立及历史沿革 发行人的前身为2007年11月23 日在甘肃省工商行政管理局登记注册成立的甘肃省 有资产经营有限责任公司，2009年经甘肃省政府第23次常务会议决定，《甘肃省人民政府 关于改制重组甘肃省国有资产经营有限责任公司的批复》（甘政函【2006】88号文批准）变 更设立为甘肃省国有资产投资集团有限公司。2009 年5 月17 日，甘肃省人民政府办公厅 下发《甘肃省人民政府办公厅关于部分省属企业国有股权划转问题的通知》（甘政办发【2009】 80 号），2009 年 5 月18 日，甘肃省国资委下发《省政府国资委关于将部分省属企业国有 股权划转至甘肃省国有资产投