广州医药有限公司15年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 页次 释 义…………………………………………..……………………..….1 声 明…………………………………………..……………………..….2 一、 发行主体………………………………………….…………3 二、 本次发行的程序…………………………………………….5 三、 本次发行的发行文件及发行有关机构…………………….6 四、 本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险………….9 五、 总体结论性意见…………………………………………….18 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述含义： 润科或本所 指广东润科律师事务所或其律师 公司或发行人 指广州医药有限公司 融资券 指中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 所指的短期融资券 《审计报告》 指毕马威华振会计师事务所广州分所出具的编号为编号为毕马威华振穗 审字第1300004号、毕马威华振穗审字第1400008号和毕马威华振穗审 字第 1500060号的《审计报告》 联合资信 指联合资信评估有限公司 工商银行 指中国工商银行股份有限公司 中国 指中华人民共和国 交易商协会 指中国银行间市场交易商协会 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《银行法》 指《中华人民共和国中国人民银行法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《监督管理法》 指《中华人民共和国银行业监督管理法》 《管理办法》 指中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《发行注册规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 《中介服务规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《信息披露规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 《发行注册规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 《业务指引》 指《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《表格体系公告》指《关于发布非金融企业债务融资工具注册文件表格体系的公告》 《管理规则》 指《中国银行间市场交易商协会会员管理规则》 《公司章程》 指公司2007年1月27 日的章程 《发行公告》 指《广州医药有限公司2015年度发行第一期4亿短期融资券发行公告》 《律师工作报告》指《关于广州医药有限公司2015年度第一期短期融资券之律师工作报告》 1 法律意见书 广东润科律师事务所 关于广州医药有限公司发行 2015年度第一期短期融资券之法律意见书 致：广州医药有限公司 润科接受公司委托，作为公司本次发行的专项法律顾问，就公司发行2015年度第一期 短期融资券所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。 本所声明： （1）本所律师根据 《公司法》、《证券法》、《银行法》、《监督管理法》《管理办法》、《发 行注册规则》、《中介服务规则》、《信息披露规则》、《发行注册规则》、《业务指引》、《表格体 系公告》《公司章