湖北兴发化工集团股份有限公司15年度第二期短期融资券法律意见书.pdfVIP

兴发集团2015 年度第二期短期融资券法律意见书 北京中伦（武汉）律师事务所 目 录 引 言 一、发行主体 二、发行程序 三、发行文件及发行有关机构 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 五、总体结论性意见 1 兴发集团2015 年度第二期短期融资券法律意见书 北京中伦（武汉）律师事务所 北京中伦（武汉）律师事务所 关于湖北兴发化工集团股份有限公司 发行2015 年度第二期短期融资券的 法律意见书 致：湖北兴发化工集团股份有限公司 北京中伦（武汉）律师事务所根据与湖北兴发化工集团股份有限公司签订的《专 项法律顾问委托协议》，担任湖北兴发化工集团股份有限公司2015 年度第二期短期 融资券发行工作的专项法律顾问，对与本期短期融资券发行合法合规性及其他对发 行有重大影响的事实、行为进行了核查和验证，并根据核查和验证结果出具本法律 意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》（人民银行令【2008 】第1 号）等法律法规和规范性文件，按照中 国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指 引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等 规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见 书。 本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实 信用原则，对本期短期融资券发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法 律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期短期融资券备案必备的法律文 2 兴发集团2015 年度第二期短期融资券法律意见书 北京中伦（武汉）律师事务所 件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。本 法律意见书仅供发行人为发行本期短期融资券之目的使用，未经本所及本所律师书 面同意，不得用作任何其他目的。 本所出具本法律意见书是基于发行人已向本所保证：发行人已向本所提供为出 具本法律意见书所必需的原始书面资料、副本资料或口头证言，一切足以影响本法 律意见书的事实和资料均已向本所披露；发行人向本所提供上述资料和证言真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性或重大遗漏，所有资料上的签字和/或印 章均是真实的，有关副本资料或复印件与正本或原件相一致。 本所已经依法对出具本法律意见书所依据的文件资料内容的真实性、准确性、 完整性进行了充分的核查和验证。 本所在出具本法律意见书时，对与法律有关的业务事项履行了法律专业人士特 别的注意义务，对其他业务事项履行了普通人一般的注意义务；对从国家及地方政 府机关、具有管理公共事务职能的组织、主承销商、会计师事务所、资产评估机构、 公证机构（以下合称“公共及其他中介机构”）直接取得的文书，本所及本所律师在 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的要求履行了注意义务后将其作为 出具本法律意见书的依据；对于不是从公共及其他中介机构直接取得的文书，本所 及本所律师经核查和验证后将其作为出具本法律意见书的依据；对于从公共及其他 中介机构抄录、复制的材料，本所及本所律师在其经该公共机构确认后将其作为出 具本法律意见书的依据；对于本所及本所律师出具本法律意见书至关重要而又无法 得到独立证据支持的事实，本所及本所律师根据发行人、政府有关部门以及其他相 关机构、组织或个人出具的证明文件并经审慎核查后作出