关于北京嘉富诚资产管理股份有限公司挂牌申请文件的第三次.PDFVIP

关于北京嘉富诚资产管理股份有限公司 挂牌申请文件的第三次反馈意见的答复 1、请公司补充说明对基金是否存在重大影响，并进一步分 析公司未将基金认定为关联方的合理性。请主办券商补充核查公 司关联方认定的完整性。 【答复】： 经主办券商核查嘉富诚及其控股子公司管理的基金，各基金的工商登记信息、 合伙协议、并登陆全国企业信用信息公示平台查询，与经办律师深入分析各基金 合伙协议关于合伙企业管理、执行事务合伙人的权利及义务等核心条款，主办券 商认为：北京嘉富诚资产管理股份有限公司（以下简称“公司”、“嘉富诚”）对 公司及其控股子公司管理的34 支基金具有较大的影响力，体现在： （1）作为所管理基金的普通合伙人、执行事务合伙人，基金的管理、运营 的职能和权力归属于公司及其控股子公司。 （2）公司及其控股子公司有权代表所管理的基金，为基金之利益达成约定、 承诺、管理及处分基金财产。 （3）任何第三人在与执行事务合伙人就基金的相关事项交涉时，无需要求 执行事务合伙人出具授权证明，即可信赖执行事务合伙人以基金之名义所为之行 为效果对基金具有约束力。 基于公司及其控股子公司对所管理的基金具有较大影响力，因此，主办券商 根据《企业会计准则第36 号-关联方披露》补充认定公司及其控股子公司管理的 34 支基金为公司的关联方。 主办券商核查意见： 公司对公司及其控股子公司管理的基金具有较大影响力，因此，根据 《企业 会计准则第36 号-关联方披露》，公司及其控股子公司管理的基金为公司的关联 方。 律师核查意见详见申报文件“四、补充法律意见书”。 1 / 3 主办券商已在《公开转让说明书》第四节公司治理之“七、关联方及关联 交易”对上述内容进行了补充披露。 主办券商已在 《公开转让说明书》第四节“公司财务”之“七、关联方关 系及关联交易”之“（一）公司主要关联方”中将公司管理的基金认定为关联方， 并在“（二）关联交易”中披露与基金报告期往来余额及收取基金管理费金额。 2、关于对说明书的其他修订说明。 【说明】： （1）截至本次反馈意见答复提交日，公司及控股子公司所管理的基金数量 共34 支（包括已募集完成的基金 13 支、募集过程中的基金4 支、备用基金 17 支），较首次申报时（首次申报时在管25 支基金，包括已募集完成的基金13 支、 募集过程中的基金2 支、备用基金10 支）增加9 支，主要原因是： ①挂牌公司及其控股子公司为业务发展需要而新注册的7 支备用基金； ②受让原北京中金诺投资顾问有限公司所管理的2 支备用基金； ③挂牌公司及其控股子公司为业务发展需要启用已注册的2 支备用基金，将 其现金存续状态变为在募集基金。 上述情况已在公开转让说明书第二节公司业务“四、公司经营成果”之“（一） 私募投资基金管理情况”部分以及其他相关部分作了进一步的更新披露。 （2）截至本次反馈意见答复提交日，公司及控股子公司在管私募股权投资 项目共计11 个，较首次申报时增加1 个，具体为公司于2015 年11 月17 日以自 有资金受让湖南国光瓷业集团股份有限公司200 万股股份。 上述情况已在公开转让说明书第二节公司业务“四、公司经营成果”之“（二） 投资项目情况”部分以及其他相关部分作了进一步的更新披露。 2 / 3 3 / 3