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国国 际际 银银 行行 业业 !#$%! ’( %)*)+ %’)+, (%)+)-
投投资资银银行行业业务务多多元元化化
与与潜潜在在利利益益冲冲突突防防范范
张向前
年我们国家正式建立了股票市场，经 年 月 日，按中国证监会公布数据，我国
$%%# $ ,$
过 多年的改革与发展，我国的证券市场取得 现有证券公司 家，总注册资本 亿
$# $## .%/) *
了巨大的成绩；股票市值占’( 的比重已由 元。从资本规模上看，我国的投资银行业才刚
$%% $ 年 #) *+ 迅 速 提 高 到 ### 年 $ 月 刚起步，与发达国家投资银行的差距很大 （见
*,) -+ 。 下表）。
然而，在资本市场中具有重要地位的投资 不仅如此，更关键的差距是在投资银行的
银行在我国的发展却并不令人满意。截至### 运营管理及业务结构方面。进入%# 年代之后，
0 1 0 1
### 年中国前十大券商排名 亿人民币 $%%% 年世界前十大投资银行排名 亿美元
排名 公司名称 资本 排名 名称 国家 资本
$ 中国银河证券有限责任公司 .* $ 美林公司 美国 /#,
海通证券有限公司 摩根斯坦利 丁威特 美国
,/) ./ ) ,/%
, 国泰君安证券股份有限公司 ,/) / , 雷曼兄弟 美国 ,-
国通证券有限责任公司 瑞士信贷 波士顿第一 美国
. . ! ,-
* 中信证券有限责任公司 #) - * 所罗门美邦 美国 -%
2 国信证券有限责任公司 # 2 高盛 美国 2
华安证券有限责任公司 贝尔 斯特恩 美国
/ $/) * / ! $-%
- 广发证券有限责任公司 $2 - 佩恩集团 美国 /,
% 北京证券有限责任公司 $*) $ % 帝杰 美国 22
$# 大鹏证券有限责任公司 $* $# 野村 日本 .%
合计 .2) $2 合计 222
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