苏州锦富新材料股份有限公司2015年度内部控制评价报告.PDFVIP

苏州锦富新材料股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 苏州锦富新材料股份有限公司全体股东： 根据中华人民共和国财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控 制基本规范》及相关配套指引等法律法规的规定和要求，结合本公司(以下简 称“公司” )内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，对公司2015年度内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价的依据 本报告是根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本 规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》（以下简称 “评价指引”）的要求，结合公司的一系列内部控制制度体系，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2015 年12 月31 日内部控制的设 计与运行的有效性进行自我评价。 1 三、本年度内部控制评价工作的总体情况 为保障内部控制规范体系完善与实施工作的顺利开展，公司常设内控工 作领导小组（以下简称“领导小组”），由董事长任领导小组组长，全面负 责公司内控基本规范的完善与实施工作；领导小组成员由内部审计部、各职 能部门主管及业务骨干组成。领导小组是公司内部控制规范体系完善与实施 工作的领导机构，总体负责内部控制体系的建立健全、控制目标的方案制定 和决策、保证内控体系的有效实施。 内控工作领导小组工作原则： 1、合法性原则：建立的内部控制体系应符合国家法律法规的规定和要求。 2、全面性原则：内部控制体系涵盖公司内部的各项经济业务及相关岗位， 并针对业务处理过程设置关键控制点，贯穿决策、执行、监督、反馈全过程。 3、重要性原则：在全面控制的基础上，关注重大事项和高风险领域。 4、制衡性原则：内部控制体系应当在治理结构、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾企业运营的效率 和效果。 5、适应性原则：内部控制体系应当与公司经营规模、业务范围、竞争状 况和风险水平等相适应，并随着外部环境的变化、内部业务职能的调整，不 断进行修订和完善。 6、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本达成最优控制效果。 四、内部控制评价的范围 纳入本次内部控制评价的单位包括：苏州锦富新材料股份有限公司（母 公司）、奥英光电（苏州）有限公司、南京锦富电子有限公司、厦门力富电 子有限公司、东莞锦富迪奇电子有限公司。 本次评价工作主要涉及下列主要业务及事项： 2 循环/模块 对应内控指引 循环/模块 对应内控指引 组织架构 第1 号指引：组织架构 关联交易 第14 号指引：财务报告 战略管理 第2 号指引：发展战略 财务报告 第14 号指引：财务报告 人力资源 第3 号指引：人力资源 预算管理 第15 号指引：全面预算 企业文化 第5 号指引：企业文化 合同管理 第16 号指引：合同管理 财务与资金 第6 号指引：资金活动 生产管理 第4 号指引：社会责任 投融资及担保 第6 号指引：资金活动 质量管理 第4 号指引：社会责任 采购与付款