实丰文化发展股份有限公司 监事会议事规则.PDF

实丰文化发展股份有限公司 监事会议事规则 （经2015 年4 月10 日公司2015 年第一次临时股东大会审议修订） 第一章 总 则 “ ” 第一条 为了进一步规范实丰文化发展股份有限公司 （以下简称 公司 ）监事 会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法 人治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）、《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件以及 《实丰文化发 “ ” 展股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》 ）等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会依据 《公司法》和 《公司章程》设立，应向全体股东负责， 对公司财务以及公司董事、总经理及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监 督，维护公司及股东的合法权益，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵 犯。 第三条 公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提 供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。 监事应当遵守法律、行政法规、规范性文件和 《公司章程》，忠实履行监督职 责。 监事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质，具备合理的专业结 构，确保监事会能够独立有效地行使对董事、总经理和其他高级管理人员以及公 司财务的监督和检查。 第四条 公司监事为自然人，由股东代表和公司职工代表担任，其中，公司 职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司的监事： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； 1 （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期； （五）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事； （六）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查，尚未有明确结论意见的； （七）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行监 事的各项职责。 公司董事、高级管理人员不得兼任监事。最近两年内曾担任过公司董事或者 高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。单一股东提名的监 事不得超过公司监事总数的二分之一。 第二章 监事会的组成和职权 第六条 公司依法设立监事会。 监事会是公司依法设立的监督机构,对股东大会负责并向其报告工作。 监事会由3 名监事组成，其中包括 1 名职工代表监事，2 名股东代表监事。 1 监事会设监事会主席 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。 监事的任期每届为三年，监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及 时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监 事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和 《公司章程》的规定，履行监事 职务。 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 2 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行 《公司法》及本章程规定的 召集和主持股东大会会议职责时负责召集和主持股东大会会议； （六）向股东大会会议提出议案； （七）依照 《公司法》和 《公司章程》的规定，对董