案例六：警惕！高杠杆期货产品代理商.PDF

“公平在身边”投资者保护专项活动专题：【火眼辨非法】 ——案例六：警惕！高杠杆期货产品“代理”商 据新华网报道，浙江温州一公司安装虚拟交易系统，以1：100 倍的杠杆吸 引社会公众投资，非法经营期货金额共计人民币32 亿元，7 名犯罪嫌疑人因涉 嫌非法经营罪被批准逮捕。 犯罪嫌疑人金某某为获取非法利益，于2012 年注册成立温州国鼎投资有限 公司，并租用写字楼作为办公地点，开展非法经营活动。 经查，国鼎投资未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门批准，租用第 三方服务器，代理某某商品交易平台、某某国际平台，公司后仿照此二平台自行 开发美帝银行期货交易平台，由技术人员擅自安装相似的交易平台及账户交易系 统，作为公司的期货交易系统，并组织员工招揽社会公众，采用集中交易的方式， 开展无实物交割的标准化合约交易。 在实际交易过程中，国鼎投资使用统一的格式合同，采取保证金制度、每日 无负债结算制度和双向交易、对冲交易等交易机制，以1：100 倍的杠杆吸引投 资者，非法从事期货交易。 从2014 年年底至2015 年6 月被查获为止，国鼎投资非法经营期货金额共计 人民币32 亿元。据介绍，该公司使用的期货交易平台不与外部系统对接，系统 内所发生的交易为内部交易，交易资金未流入国家正规资本市场。案件正在进一 步办理中。 经办检察官认为，投资者应坚持理性投资，不要盲目追求所谓“高收益、高 回报”，远离非法渠道。