金宇生物技术股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告.PDFVIP

金宇生物技术股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告 作为金宇生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们根 据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》等法律法规及《公司章程》、《金 宇生物技术股份有限公司独立董事工作制度》的规定，认真地履行我们的职责， 保持了独立董事应有的独立性，积极发表独立意见，并充分发挥专业优势，在促 进公司规范运作，切实维护公司广大股东利益特别是中小股东利益方面发挥了应 有的作用。 一、2015 年度出席公司董事会及投票的情况 2015 年度，公司共召开了 10 次董事会（包括通讯表决会议）。我们本着勤 勉尽责的态度，在召开董事会前均按照公司所提供的会议议题和材料对相关事项 进行深入的了解，为董事会决策作好准备；如因各种原因确实无法亲自出席会议 时，独立董事也要求提前审阅会议资料，以便提出个人意见，并委托其他董事代 为投票表决。出席董事会期间，独立董事积极参与讨论，认真听取公司管理层就 相关审议事项的介绍说明，并提出合理的意见或建议，以保证董事会决策更具科 学性。2015 年度各次董事会会议的召集和召开程序均符合法定要求，各重大经 营决策事项均履行了法定程序，我们对公司2015 年董事会的各项议案均在会前 进行了充分的沟通，对于正式提交会议表决的议案未提出异议。 年度出席董事会情况： 应参加会议 投票情况 姓名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 次数 （反对次数） 曹国琪 10 5 5 0 0 陈永宏 10 10 0 0 0 宋建中 10 8 2 0 0 二、2015 年发表独立意见的情况 2015 年度，独立董事主要针对公司对外担保情况、实施股权激励事项、非 公开发行股票事项发表了独立意见。 1 1、根据证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》，我们本着严格自 律、规范运作、实事求是的原则，在董事会会议召开前，要求公司提供相关担保 议案的补充资料，对公司对外担保情况进行了审慎调查，公司各担保事项均属于 为控股子公司对外借款提供的担保，并按照相关法规及公司章程的要求进行了决 策，履行了必要的内部审批程序。公司严格控制了对外担保风险，并未发现公司 有逾期对外担保事项。 2、报告期内，公司实施了股权激励计划，根据规定，独立董事对于限制性 股票激励计划相关事项：包括股票授予日、授予对象、授予数量以及股权激励计 划对于公司未来的可持续发展等方面，发表了独立的核查意见。 3、2015 年6 月，公司拟进行非公开发行股票融资，独立董事本着审慎负责 的原则，依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》”）、《上市公司证 券发行管理办法》以及 《上海证券交易所股票上市规则》及《金宇生物技术股 份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定，认真审阅了公司非公开 发行股票的相关文件，对方案给予了肯定，签署了《关于非公开发行股票及涉及 关联交易的事前认可意见》及《关于非公开发行股票及涉及关联交易事项的独立 意见》，并发表了如下独立意见： “我们认为：本次非公开发行股票方案符合市场现状和公司实际情况，本 次募集资金投资项目符合国家产业政策，募集资金投资项目的用途符合国家相关 政策的规定以及公司的实际情况和发展需求，符合公司所处行业现状及发展趋势， 符合公司的长远发展目标和股东的利益。不存在损害公司及其他股东利益的情形， 符合国家有关法律、法规及规范性文件的规定。” 三、专业委员会的工作情况