贵州2017年基金法律法规：业务部门的合规责任考试试题85.docVIP

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2017-07-29 发布于贵州
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贵州2017年基金法律法规：业务部门的合规责任考试试题85.doc

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贵州2017年基金法律法规：业务部门的合规责任考试试题85

贵州2017年基金法律法规：业务部门的合规责任考试试题85_移动文库贵州2017年基金法律法规：业务部门的合规责任考试试题本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。) 1、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A：5% B：10% C：15% D：20% 2、证券市场的基本功能包括__。 A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能 3、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。 A．10% B．30% C．50% D．100% 4、证券的__是指证券收益的不确定性。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性 5、下列描述不正确的是__。