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论提单的欺诈和解决建议 ——承运人篇 摘要： 国际航运日益发展的今天，提单在各种海上运输法规与国际公约中其概念和功能都发生着重要的改变，作为一种重要的国际贸易和国际航运单证，提单在国际货物买卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。然而随着海上运输业务的日益繁荣，提单欺诈事件屡有发生，对从事海上贸易的公司及个人带来了不小的冲击，本文将主要从承运人的角度，论述提单欺诈的危害及防范措施。 首先要从提单的概念入手，我国海商法规定：提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。其次，我们需明确提单在海上运输中的地位及功能：提单是海上货物运输合同成立的证明；提单是证明承运人已接管货物和货物已装船的货物依据；提单是承运人保证凭以交付货物和可以转让的物权凭证。 然而，在实际的海上贸易往来过程中，总有一些不法分子钻海运提单机制本身缺陷的空子，从中骗取钱财，危害他人。以下，我将从四种提单诈骗形式详细阐述承运人所面临的威胁以及应如何应对。 一、凭保函签发清洁提单： 清洁提单(clean B/L)指没有任何有关货物外表状态不良批注的提单，表明承运人在接受货物时，货物的表面状况良好。凭保函签发清洁提单是商业习惯允许的变通做法，因为这样不仅满足托运人能以清洁提单顺利地结汇的需要，而且也是为了使货物程序能顺利进行的需要。但是签发清洁提单对确定海上货物索赔中承运人所负的责任意义重大，当货物运抵目的港后，收货人进行索赔的依据就是将卸货后的验货单与提单中对货物质量和表面状况的规定、批注相比较，两者的差异之处就是承运人应当承担的责任。这个时候承运人要想以保函保护自己的权益，也会受到一定的约束，汉堡规则规定，保函是承运人与托运人之间的协议，不得对抗第三人，而且若发现是有意欺骗第三方，承运人在赔偿第三方时不得享受责任限制，此时保函也无效，这对于承运人来说是非常不利的。 建议：首先双方要建立足够的信任，有一定的贸易往来基础，相信对方不会欺骗无辜的第三方；而且当托运人要求凭保函签发清洁提单时，保函必须以作为运输合同当事人的托运人的名义提出的，也可要求提供由银行承担连带责任的保函。除此之外，还可聘请公证人来做装货前的检验，引用他们的评审来加注提单，从而避免不必要的麻烦。 二、凭保证书交付货物： 在班轮运输中，由于种种的原因，收货人暂时还拿不到提单，因而造成船舶虽已到港，而收货人尚未收到提单的局面，这种情况下，收货人就无法凭提单换取提货单提取货物。根据惯例，常由收货人要求银行或其他担保方为其开具保证书（又称保函，letter of guarantee,L/G)，以保证书交换提货单，然后持提货单提取货物。应当指出这种做法只是为了收货人和船公司双方的便利，是一种商业习惯做法，但原则上是违反运输合同的，船公司对正当的提单持有人仍负有赔偿一切损失责任的风险。 建议：国际航运中这种提单诈骗活动不断增加，承运人必须弄清楚提取货物的人确实是有权支配货物的人，即具有货物所有权，并且要求保证书由信誉显著的银行作担保，或是预交相应数额的保证金。 三、倒签提单和预借提单： 定义：倒签提单(anti-date B/L)是指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单；预借提单(advanced B/L)是指货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托运人为及时结汇，而要求承运人提前签发的已装船清洁提单。 性质：顺签提单和预借提单都是托运人为了能够及时结汇所采取的商业习惯。我们应该明确签发提单是承运人必须遵守的合同义务，但是签发提单对承运人来说是有一定的条件约束，并不是随意签发的，根据规定，提单的签发日期应与提单上所列货物实际装船完毕的日期（on board date)，即收货单的签发日期一致。所以，倒签提单和预借提单都是违反合同约定的，属于违法行为。 对承运人的危害：通过定义我们可以看出承运人签发预借提单要比倒签提单所面临的风险更大，倒签提单的做法掩盖了提单签发时间的真实情况，如果市场上货价下跌时，收货人可以以“伪造提单”为由拒绝收货，承运人将面临被起诉并且赔偿的责任风险。而预借提单不仅掩盖了提单签发的真实情况，而且还将面临着承担更大的责任和风险，一方面因为货物尚未装船，货物未经大副检验而签发清洁提单，有可能增加承运人的货物赔偿责任；另一方面，如果签发了提单，由于种种原因造成原定的装运船舶不能完成托运任务，而不得不更换船舶，此时若发生货物灭失、损坏，或退关，这样收货人很容易掌握预借提单的事实，以欺诈为由拒绝收货，并向承运人提出赔偿要求，甚至向法院