元大宝来期货股份有限公司组织规程.PDF

元大寶來 期貨股份有限公司組織規程 101 年3月 20日第 七屆第 13 次董事會重訂通過 101 年10月 30日第八屆第 8 次董事會修訂 103 年10月 30日第八屆第 33 次董事會修訂 第 1條 本公司之組織及各部門職掌 ，除法令 、章程另有規定外 ，悉依本規程行之 。 第 2條 本公司設董事七至十一人 (含獨立董事三人 ) ，組織董事會；董事會由董事組織 之，不另設常務董事 ，由董事中依法互選一人為董事長，必要時並得互選副董事 長一人。 董事會依法設置審計委員會及薪酬委員會。 第 3條 董事長對外代表本公司，並為股東會及董事會主席。 第 4條 本公司置總經理一人及經理人若干人，秉承董事會之決議及董事長之命令，綜理 本公司一切事務。 本公司經理人，在公司章程或董事會授權或法令規定之授權範圍內，有為公司管 理事務及簽名之權責。 第一項經理人之委任、解任及報酬，依公司法及本公司之相關規定辦理之。 第 5條 本公司置執行副總經理、副總經理、協理及經理各若干人，輔助總經理處理各項 業務。 第 6條 本公司設稽核部、風險管理部直屬董事會；另設行銷部、管理部、結算部、客服 交易部、會計部、財務部、資訊部、法令遵循部、轉投資事業部、 經理事業部、 自營部、研究部、顧問事業部、國外法人部、國內法人部、通路服務部 、證券經 紀部、業務部及分公司。 第 7條 本公司組織系統如附圖。 第 8條 本公司設置下列各部室，各部室之職掌如下： 一、稽核部：負責稽核檢查各單位對內部控制制度之執行並提出改善建議及缺 失追蹤複查等業務。 二、風險管理部：負責管理、控制公司整體部位之巿場風險、信用風險、模型 風險、流動性風險及系統性風險，對各業務單位進行盤中監控及盤後分析 等業務。 三、行銷部：綜合行銷業務之規劃，巿場動態之調查，公 共關係之維繫 ，廣告 文宣業務。 四、管理部：負責辦理行政、總務、文書、人事、教育訓練、薪酬福利、勞工 安全衛生、職工福利委員會業務 ，資產、機電、通訊、設備、事務用品等 之購置、修繕、管理 ，公司短、中、長期發展方針之規劃，公司經營績效 之分析 。 五、結算部：負責接受投資人或期貨商委任從事期貨交易之結算與交割等業務 。 六、客服交易部：負責接受投資人或期貨商委任從事期貨交易之執行及客戶服 務業務。 七、會計部：負責本公司會計制度之建立及執行、會計帳務之處理、財務報表 之編製與申報、稅務規劃與定期申報、公司預算、利潤中心報表之彙編。 八、財務部：負責本公司財務結構之整體規劃及資金調度、出納等業務。 九、 資訊部：負責各項作業流程電腦化之評估、規劃與執行，資訊系統之軟體 1 開發及硬體維護 ，網站之開發維護及網頁設計等業務。 十、 法令遵循部：負責公司經營業務相關法令規定之蒐集及其適法性之分析與 檢核，對外各類契約之研擬與管理，法律爭議或訴訟案件之諮詢與處理， 及法令遵循制度之規劃、管理與執行 ，公司股務、董事會及隸屬董事會之 其他功能性委員會相關事務，公司治理事務之推動，主管機關證照申請換 發事宜。 十一、 轉