3套题库100分答卷C1的2033创业板发行审核非财务问题3套题库100分答卷.docVIP

C12033 3套试卷题库100分 一、单项选择题 1. 按照《财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》的有关要求，地方股东单位的国有股权管理事宜一般由（B）审核批准。 A. 地方股东单位财务部门 B. 省级财政(国有资产管理)部门 C. 中国证券监督管理委员会 D. 地方股东单位领导 2. 按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》中的相关要求，对经营状况、财务状况、持续盈利能力和成长性有严重不利影响的风险因素，发行人应作（A）。 A. 重大事项提示 B. 风险警告 C. 友情提示 D. 风险提醒 3. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定，发行人应最近（C）内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 A. 五年 B. 七年 C. 两年 D. 三年 二、多项选择题 4. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关要求，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间应不存在（ABC）的关联交易。（本题有超过一个的正确选项） A. 显失公允的关联交易 B. 同业竞争 C. 严重影响公司独立性的关联交易 D. 任何的 5. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关要求，发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有的（ABCD）等相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 管理能力 B. 生产经营规模 C. 财务状况 D. 技术水平 6. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合（ABCD）。（本题有超过一个的正确选项） A. 公司章程的规定 B. 法律、行政法规 C. 环境保护政策 D. 国家产业政策 三、判断题 7. 按照《公司法》的要求，全体股东的货币出资额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。（A） 正确 错误 8. 按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》的要求，发行人应披露近三年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况。（A） 正确 错误 9. 按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》的要求，发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释。（A） 正确 错误 10. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。（A） 正确 错误