第七章 纪律.PDFVIP

第七章 紀 律 紀律處分權力 701. (1) 就本紀律規則而言，若文意允許，「交易所參與者」一詞包括交易 所參與者的負責人員、董事、合夥人、授權人士、職員、僱員、代 理人、代表及代表人士，莊家，證券莊家，結構性產品對沖參與者 及/或結構性產品流通量提供者（視屬何種情況而定）。為免生疑問， 本紀律規則適用於登記為交易通交易所參與者及／或中華通交易所 參與者的交易所參與者。 (2) 就本紀律規則而言，若文意允許，「特別參與者」一詞包括特別參 與者的提名代表、董事、合夥人、授權人士、職員、僱員、代理人、 代表及代表人士。 701A. 交易所參與者的負責人員、董事、合夥人、授權人士、特許證券商、職員、 僱員、代理人、代表或代表人士，莊家，證券莊家，結構性產品對沖參與者， 結構性產品流通量提供者或註冊套戥者（定義見附表十五）又或特別參與者 的提名代表、董事、合夥人、授權人士、職員、僱員、代理人、代表或代表 人士的行為或疏忽，在該交易所參與者或特別參與者（視屬何種情況而定） 如作出該等行為或疏忽則須受本規則所規限的情況下，須視為該等行為或疏 忽乃該交易所參與者或特別參與者所作出，因而可對該交易所參與者或特別 參與者採取紀律處分行動 。 702. 除本交易所可能採取的任何其他行動外，董事會可行使下列任何紀律處分權 力 ： (1) 向參與者發出取消資格通知，以取消其資格； (2) 以書面要求參與者放棄資格。倘在發出要求參與者放棄資格通知 後的足七日內仍未收到該參與者的放棄資格通知，則董事會有權 行使規則第702(1)條所述的取消資格權力 ； (3) 按董事會認為適當的條款及期間，暫時吊銷參與者在本交易所的 資格 ； (4) 向參與者徵收罰款； 7 - 1 (5) 譴責參與者，並指示應否及以何種方式公佈該譴責 ； (6) 暫停或撤銷交易所參與者的負責人員的註冊； (6A) 按董事會酌情認為適宜的該等條款及期間暫停、撤回或撤銷參與 者與系統的聯通 ； (6B) 按董事會酌情認為適宜的該等條款及期間限制參與者在交易所 內或透過交易所進行的買賣活動，包括但不限於（如屬交易所參 與者）買賣期權的業務； (7) 按董事會酌情認為適宜的該等條款及期間暫時吊銷期權交易者 所參與者的期權交易所參與者資格； (8) 按董事會酌情認為適宜的該等條款及期間暫停 、收回或撤回期權 買賣交易所參與者聯通期權交易系統及／或期權結算系統的權 利； (9) 按董事會酌情認為適宜的該等條款及期間暫停、收回或撤銷莊家 執照或證券莊家執照（視屬何種情況而定）； (10) 按董事會酌情認為適宜的該等條款及期間暫停聯交所期權結算 所參與者的聯交所期權結算所資格； (11) 按董事會酌情認為適宜的該等條款及期間暫停、收回或撤銷聯交 所期權結算所參與者聯通期權系統的權利； (12) 按董事會酌情認為適宜的該等條款及期間禁制該交易所參與者 獲委聘為或擔任結構性產品流通量提供者； (13) 按董事會酌情認為適宜的該等條款及期間禁制該交易所參與者 獲委聘為或擔任結構性產品對沖參與者； (14)