一、公司特殊问题二、中介机构执业质量问题.PDFVIP

一、公司特殊问题 二、中介机构执业质量问题 1、公司更新后的公开转让说明书等未上传。 【回复】 中介机构已将公司更新后的公开转让说明书等文件上传。 三、申报文件的相关问题 请公司和中介机构知晓并检查《公开转让说明 》等申报文件中包括但不限 于以下事项： （1）为便于登记，请以 “股”为单位列示股份数。 （2）请列表披露可流通股股份数量，检查股份解限售是否准确无误。 （3）公司所属行业归类应按照上市公司、国民经济、股转系统的行业分类 分别列示。 （4）两年一期财务指标简表格式是否正确。 （5）在《公开转让说明书》中披露挂牌后股票转让方式；如果采用做市转 让的，请披露做市股份的取得方式、做市商信息。 （6）历次修改的文件均需重新签字盖章并签署最新日期。 （7）请将补充法律意见书、修改后的公开转让说明书、推荐报告、审计报 告（如有）等披露文件上传到指定披露位置，以保证能成功披露和归档。 （8）申请挂牌公司自申报受理之日起，即纳入信息披露监管。请知悉全国 股转系统信息披露相关的业务规则，对于报告期内、报告期后、自申报受理至取 得挂牌函并首次信息披露的期间发生的重大事项及时在公开转让说明书中披露。 （9）请公司及中介机构等相关责任主体检查各自的公开披露文件中是否存 在不一致的内容，若有，请在相关文件中说明具体情况。 2 （10）请公司及中介机构注意反馈回复为公开文件，回复时请斟酌披露的方 式及内容，若存在由于涉及特殊原因申请豁免披露的，请提交豁免申请。 （11）请主办券商提交股票初始登记申请表（券商盖章版本和可编辑版本）。 （12）若公司存在挂牌同时发行，请公司在公开转让说明书中披露股票发行 事项，于股票发行事项完成后提交发行备案材料的电子文件至受理部门邮箱 shouli@neeq.org.cn，并在取得受理通知后将全套发行备案材料上传至全国股份 转让系统业务支持平台（BPM）。 （13）存在不能按期回复的，请于到期前告知审查人员并将公司或主办券商 盖章的延期回复申请的电子版发送至审查人员邮箱，并在上传回复文件时作为附 件提交。 【回复】 （1）公司已在 《公开转让说明书》“第一节基本情况”之 “二、股票挂牌情 况”之 “（一）挂牌股票情况”中补充以 “股”为单位列示股份数。 （2）股份解限售已确认准确无误。 （3）公司在《公开转让说明书》中已就所属行业归类按照上市公司、国民 经济、股转系统的行业分类分别列示。 （4）两年一期财务指标简表格式正确。 （5）公司已在 《公开转让说明书》“第一节基本情况”之 “二、股票挂牌情 况”之 “（一）挂牌股票情况”中补充披露挂牌后股票转让方式。 （6）公司和各中介机构已就历次修改的文件重新签字盖章并签署最新日期。 （7）公司和各中介机构逐项落实股转公司反馈意见，并会在规定时间内将 将补充法律意见书、修改后的公开转让说明书、推荐报告、审计报告 （如有）等 披露文件上传到指定披露位置，以保证能成功披露和归档。 （8）公司和各中介机构已知悉全国股份转让系统信息披露相关的业务规则， 会对于报告期内、报告期后、自申报受理至取得挂牌函并首次信息披露的期间发 3 生的重大事项及时在《公开转让说明书》中披露。 （9）公司及各中介等相关责任主体就公开披露的文件中是否存在不一致内 容进行了仔细检查，未发现公开披露的文件中存在不一致的情况。 （10）本次回复不涉及需申请豁免披露情况。 （11）主办券商将按照要求提供股票初始登记申请表 （券商盖章版本和可编 辑版本）。 （12）公司不存在挂牌同时发行的情形。 （13）公司及相关中介机构已提交延期回复申请，将尽快进行回复。 除上述问题外，请公司、主办券商、律师、会计师对照 《全国中小企业股份 转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）》及《公开转让说明 内容与格式 指引》补充说明是否存在涉及挂牌条件、信息披露以及影响投资者判断决策的其 他重要事项。 【回复】 经对照《全国中小企业股份转让