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2000 年第 11 期 公有制企业的性质 周其仁 (北京大学中国经济研究中心 　100871) 　　内容提要 :本文概述尚未发生市场化改革的公有制企业的性质。这就是 ,在法权上否 认个人拥有生产性资源产权的基础上 ,公有制企业成为非市场合约性的组织。但是为了 充分动员在事实上仍然属于个人的人力资本 ,公有制企业用国家租金激励机制来替代市 场交易和利润激励体制。本文比较了国家租金体制与市场合约的企业体制的差别 ,认为 这是理解公有制企业与非公有制企业效率差别的基础。在方法论上 ,本文认为流行的“委 托 —代理”框架和“所有权经营权分离”框架都不适合分析公有制企业的经济性质 ,因而尝 试运用“法权的和事实的产权不相一致”的框架。 关键词 :公有制企业 　人力资本 　租金激励 　利润激励 ( ) 　　本文研究国有企业和集体企业这两类“公有制企业”PublicOwn Enterprise , POE 的性质。通 常而论 ,公有制企业或者被看作“清清楚楚属于国家和集体的企业”,或者被看成是“无主财产”和 “所有者缺位”的组织。本文关心公有制企业的实际产权状况。主要问题是,作为国家和集体清清 楚楚拥有的企业 ,是否除了国家和集体 ,再也没有其他产权主体 ? 而在所谓“所有者缺位”的状况 下 ,一切本来由所有者应得的权利和应负的责任 ,是不是真的就完全消失了 ? 让我们从公寓的公共过道开始叙述。为了保障所有住户进出和通行的便利 ,公共过道的所有 权是公有的 ,既不出卖、也不出租给任何私人住户。但是 ,恰恰可以观察到在不少公共过道上堆放 了住户的私人杂物。分析公共过道上私人的杂物堆放的“权利”是怎样形成的和怎样分配的 ,需要 仔细的经验研究。但有一点是清楚的 ,私人住户占用公共过道从来不合法。即便是管理得最糟糕 的公寓 ,也会制定清除公共过道上私人堆放物的官样文章。问题是 ,规章不会被自动遵守。在法律 和规章未被实际执行的环境里 ,私人住户以各种方式占用公共过道还是成为公寓中的一种现实景 观。这个现象“自然”得令人熟视无睹 , 以至于人们不再思考:被私人部分占据的公共过道是不是还 ( ) 可以说是清清楚楚属于“公有的”过道 ? 或者这些财产 空间 ,是不是还可以被叫做“无主财产”,或 者“所有者缺位”的过道 ? 公有制企业的全部性质已经包含在上述公共过道之中。但是 ,为了把经验中的问题提得更加 清楚 ,需要展开分析。本文在引言之后的第一部分交代本文使用的概念和相关理论;第二部分分析 公有制企业在法权上的产权特征 ;第三部分讨论市场中企业的合约性质和非合约的公有制企业 ;第 四部分论述公有制企业如何无法消灭个人在事实上拥有对其人力资本的私有产权;第五部分界定 公有制企业怎样通过本文定义的国家租金激励来动员内部人力资源 ;最后是简短的小结。 一、概念和问题 ( 国有制企业和集体所有制企业被看成公有制企业 ,是因为这些企业的资产所有权 ownership of the assets of the firm) 属于国家或集体 ,而不属于任何个人 ,也不属于个人所有权任何形式的集 ( ) ( ) 合。但是 ,经济资源在法律上的 de jure 所有权和事实上 de facto 的所有权并不总是一样的。为 了厘清这一区别 ,我们需要引入一些新的概念。 3 周其仁