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2013 年巩义市国有资产投资经营有限公司 公司债券募集说明书摘要 发行人 巩义市国有资产投资经营有限公司 主承销商 年 月 巩义市国有资产投资经营有限公司 公司债券募集说明书摘要 声明及提示 一、发行人声明 发行人董事会已批准本期债券募集说明书及其摘要，发行人全体 董事及领导成员承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 二、发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声 明 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计部门负责人保证本期 债券募集说明书及其摘要中财务报告真实、准确、完整。 三、主承销商勤勉尽责声明 主承销商宏源证券股份有限公司对本期债券募集说明书及其摘 要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 四、投资提示 凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读本募集说明书及其有关 的信息披露文件，并进行独立投资判断。主管部门对本期债券发行所 做出的任何决定，均不表明其对债券风险做出实质性判断。 凡认购、受让并持有本期债券的投资者，均视同自愿接受本募集 说明书对本期债券各项权利义务的约定。 债券依法发行后，发行人经营变化引致的投资风险，投资者自行 负责。 五、其他重大事项或风险提示 凡认购、受让并持有本期债券的投资者，均视为同意《2013 年巩 义市国有资产投资经营有限公司公司债券债权代理协议》、《2013 年巩 - 2 - 巩义市国有资产投资经营有限公司 公司债券募集说明书摘要 义市国有资产投资经营有限公司公司债券债券持有人会议规则》、 《2013 年巩义市国有资产投资经营有限公司公司债券账户及资金监 管协议》中的安排。 为维护本期债券投资者的权益，发行人及本期债券债权代理人已 订立了《2013 年巩义市国有资产投资经营有限公司公司债券债权代理 协议》，协议约定：如发行人未按募集说明书的规定履行其在本期债 券项下的还本付息义务，本期债券债权代理人将协助或代理投资者向 发行人追偿。 除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实 体提供未在本募集说明书中列明的信息和对本募集说明书作任何说 明。 投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的 证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。 六、本期债券基本要素 1、发行人：巩义市国有资产投资经营有限公司。 2、债券名称：2013 年巩义市国有资产投资经营有限公司公司债 券（简称“13 巩义债”）。 3、发行总额：人民币10 亿元。 4、债券期限：本期债券为 7 年期固定利率债券，同时设臵本金 提前偿付条款, 在债券存续期内的第3、4、5、6、7 年末，分别按照 债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿还债券本金。 5、债券利率：本期债券为固定利率债券，票面年利率为6.70%（该 利率根据Shibor基准利率加上基本利差2.30%确定，Shibor基准利率 为发行首日前五个工作日全国银行间同业拆借中心在上海银行间同 - 3 - 巩义市国有资产投资经营有限公司 公司债券募集说明书摘要 业拆放利率网()上公布的一年期Shibor （1Y ）利率的 算术平均数4.40%，基准利率保留两位小数，第三位小数四舍五入）， 在债券存续期内固定不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利， 逾期不另计利息。 6、还本付息方式：每年付息一次，分次还本，在债券存续期内 的第3、4、5、6、7年末，分