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关于2013 年晋中市公用基础设施投资建设 有限责任公司公司债券 2016 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告 财通证券股份有限公司作为2013 年晋中市公用基础设施投资建设有限责任公司公司债 券 （以下简称“本期债券”）的主承销商，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业 债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改财金 【2011 】1765 号）和《浙江省企业债券存 续期监督工作指引》（浙发改财金【2012 】1238 号）文件的有关规定，对晋中市公用基础设 施投资控股(集团)有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）在2016 年度履约情况及偿债能力 进行了跟踪分析，具体情况公告如下： 一、本期债券基本情况 （一）发行人：晋中市公用基础设施投资控股(集团)有限公司 （二）债券名称：2013 年晋中市公用基础设施投资建设有限责任公司公司债券 （三）债券简称：13 晋中公投债 （银行间市场）、13 晋公投 （上交所） （四）债券代码：1380124.IB （银行间市场）、124229.SH （上交所） （五）上市地点：银行间市场、上海证券交易所 （六）发行总额：8 亿元人民币 （七）债券期限及利率：本期债券为7 年期固定利率债券，票面年利率为6.50%，在债 券存续期内7 年固定不变。 （八）本息支付方式：每年付息一次，同时设置提前偿还条款，在债券存续期的第三年 至第七年末分别每年按债券发行总额 20% 的比例偿还债券本金。最后五年每年的应付利息 随当年兑付的本金部分一起支付。 （九）债券上市时间： 发行首日：2013 年3 月18 日 上市交易日：2013 年3 月27 日 （银行间市场）、2013 年3 月27 日 （上海证券交易所） 1 （十）承销团成员：主承销商为财通证券有限责任公司、副主承销商为江海证券有限公 司、东海证券有限责任公司，分销商为民生证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、海 通证券股份有限公司。 （十一）担保方式：本期债券无担保。 （十二）信用级别：2012 年7 月5 日，经大公国际资信评估有限公司综合评定，发行 人的主体长期信用等级为AA 级，本期券的信用等级为AA 级；2016 年6 月27 日，大公国 际资信评估有限公司评定本期债券的跟踪信用等级为AA 级，主体长期信用等级维持为AA 级。 （十三）、公司信息披露事务人：郭玉贤 联系地址：晋中市榆次区锦纶北街3 号财政大楼12 楼 电话：0354-3026255 （十四）公司指定信息披露网站：中国债券信息网、上海证券交易所网站 二、发行人的履约情况 （一）办理上市或交易流通情况 发行人已按照 2013 年晋中市公用基础设施投资建设有限责任公司公司债券 （简称“13 晋中公投债”或“13 晋公投”）募集说明书的约定，在发行完毕6 个月内向有关证券交易场所 或其他主管部门申请本期债券上市或交易流通。本期债券已于 2013 年 3 月 27 日 、2013 年 4 月 2 日分别在银行间市场、上海证券交易所上市流通，简称“13 晋中公投债” （银行间 市场）、“13 晋公投” （上交所），证券代码为 1380124.IB （银行间市场）、124229.SH （上交 所）。 （二）本期债券利息兑付情况 本期债券的付息日为2014 年至2020 年每年的3 月18 日 （如遇法定节假日或休息日， 则顺延至其后的第1 个工作日）。公司已按期支付每期利息和偿还本金，截至本报告披露日， 已累计支付利息19,760.00 万元，已累计偿还本金32,000.00 万元。发行人不存在应付未付利 息的情况。 2 （三）本期债券募集资金运用及监管情况 1、募集资金的运用情况 根据2013 年晋中市公用基础设施投资建设有限责任公司公司债券募集说明书，本期债 券募集资金 8 亿元,全部用于晋中市榆次区主城区集中供热 (二期)管网工程、山西高校新校 区“一横四纵”道路工程、晋中市天湖水厂工程以及晋中市龙城