北京市浩风律师事务所 关于哈尔滨中飞新技术股份有限公司.PDF

北京市浩风律师事务所 律师工作报告 北京市浩风律师事务所 关于哈尔滨中飞新技术股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的 律师工作报告 致：哈尔滨中飞新技术股份有限公司 浩风工字(2012)第00 1 号 根据《中华人民共和国公司法》(主席令第42 号，下称 “《公司法》”) 、《中 华人民共和国证券法》(主席令第 43 号，下称 “《证券法》”)及中国证券监督 管理委员会(下称 “证监会”) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 (证监会令第 61 号，下称 “《管理暂行办法》”)等相关法律、行政法规及规范 性文件的规定，北京市浩风律师事务所(下称 “本所”)与哈尔滨中飞新技术股份 有限公司(下称 “发行人”或“公司”)签署《专项法律顾问合同》，以发行人特 聘专项法律顾问身份参与发行人首次公开发行股票并在创业板上市(下称 “本次 发行上市”)的工作，按照证监会《首次发行证券公司信息披露的编报规则第12 号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证监发[2001]37 号)的规定， 以律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本律师工作报告。 3-3-2-1 北京市浩风律师事务所 律师工作报告 目 录 释 义6 一、发行人本次发行上市的批准和授权7 二、发行人本次发行上市的主体资格10 三、 本次发行上市的条件12 四、发行人的设立19 五、 发行人的独立性23 六、发起人和股东28 七、发行人的股本及演变35 八、发行人的业务51 九、 关联交易及同业竞争53 十、发行人的主要财产71 十一、 发行人的重大债权债务 79 十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 93 十三、 发行人章程的制定与修改 94 十四、 发行人组织机构议事规则及规范运作 96 十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 106 十六、 发行人的税务 112 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 119 十八、 发行人募集资金的运用 124 十九、 发行人的业务发展目标 126 二十、 诉讼、仲裁和行政处罚 126 二十一、 发行人招股意向书法律风险的评价127 二十二、 律师认为需要说明的其他问题127 二十三、 结论意见127 结 尾128 3-3-2-2 北京市浩风律师事务所 律师工作报告 引 言 一、 本所及签字律师简介 本所为一家合伙制的律师事务所，于2009 年12 月在北京市司法局注册成 立。本所的业务范围以提供金融证券、公司商务及投资、房地产及建筑、 诉讼法律服务为主。在本所为本次发行上市出具的法律意见书和律师工作 报告上签字的为童自明律师和康晓蕾律师。 童自明律师的主要经历有：1996 年7 月毕业于北京大学法律系。1996 年 至2003 年在北京市天达律师事务所工作，期间曾在中国政法大学研究生院 攻读金融法专业研究生并获得硕士学位，2003 年至 2010 年在上海瑛明律 师事务所北京分所工作，20 10 年 1 月转入本所执业。曾先后为京能置业股 份有限公司、济南轻骑股份有限公司、亿阳信通股份有限公司、用友软件 股份有限公司、辽宁国能集团(控股)股份有限公司及华谊兄弟传媒股份有限 公司等多家企业的股票发行、企业并购、资产重组、增发及股权分置改革 项目提供了法律服务。 康晓蕾律师的主要经历有：1996 年7 月毕业于北京大学法律系。1996 年至