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重庆股份有限公司 公司债券受托管理事务报告 （201年度） 债券受托管理人： 二一年月 重要声明 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“”）编制本报告的内容及信息均来源于重庆股份有限公司对外公布的《》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向申万宏源保荐提供的其他材料。申万宏源保荐对本报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，申万宏源保荐证券不承担任何责任。 目 录 目 录 2 第一章 本期公司债券概要 3 第二章 发行人2014年度经营和财务情况 5 第三章　发行人募集资金使用情况 12 第四章 本期公司债券担保人资信情况 13 第五章 债券持有人会议召开的情况 14 第六章 发行人证券事务代表的变动情况 15 第七章 本期公司债券本息偿付情况 16 第八章 本期公司债券跟踪评级情况 17 第九章 其他情况 18 第一章 本期公司债券概要 一、核准文件及核准规模：本期公司债券业经中国证券监督管理委员会证监许可号文核准公开发行，核准规模为债券面值不超过人民币亿元。 二、债券名称：重庆水务集团股份有限公司201年公司债券。 三、债券简称及代码：、。 四、发行规模：人民币亿元。 五、票面金额和发行价格：本期公司债券面值100元，平价发行。 六、债券期限： 七、债券利率：本期债券票面利率为%，在债券存续期限内保持不变。、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记公司开立的托管账户托管记载。本期债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。 、本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至兑息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。 十、起息日：本期债券自201年月日开始计息，本期债券计息期限内每年的月日为该计息年度的起息日。 十、付息日：1个工作日。每次付息款项不另计利息）。 十、担保：本期债券为无担保债券 十发行时信用级别及资信评级机构：中诚信证券评估有限公司，发行人的主体长期信用等级为AA，本期债券信用等级为AA。 十、最新跟踪信用级别及评级机构：中诚信证券评估有限公司。经中诚信证券评估有限公司综合评定，公司的长期主体信用等级为AA，本期债券的信用等级为AA 十、债券受托管理人：申万宏源证券承销保荐有限责任公司。 第二章 发行人201年度经营和财务情况 一、发行人基本情况 经查阅财务部提供的电子版文件资料以及对重庆水务出具的审计报告（），对发行人调查如下： 601158）（以下简称：重庆水务集团或集团）于2007年9月6日在重庆市工商行政管理局取得注册号为500000000003412的企业法人营业执照，注册地位于重庆市渝中区龙家湾1号，法定代表人：武秀峰；2012年12月21日重庆水务集团2012年第四次临时股东大会决议，修改公司章程，2013年1月6日完成工商变更，法定代表人变更为：吴家宏；2013年10月29日重庆水务集团2013年第一次临时股东大会决议，修改公司章程，2013年11月7日完成工商变更，法定代表人变更为：李祖伟；公司经营范围为：从事城镇给排水项目的投资、经营及建设管理，城镇给排水供应及系统设施的管理，给排水工程设计及技术咨询服务（以上经营范围法律法规禁止的不得经营；法律法规限制的，取得相关行政许可后方可从事经营）。 2010年3月19日，重庆水务集团根据2007年第一次临时股东大会决议、2008年第二次临时股东大会决议、2009年第三次临时股东大会决议、2010年第一届董事会第二十次会议决议和修改后的公司章程规定，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]261号文《关于核准重庆水务集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，向社会公开发行普通股50,000万股(每股面值1元)，增加注册资本50,000.00万元，变更后的注册资本为480,000.00万元。其中重庆市水务资产经营有限公司出资360,500.00万元,占总股本的75.104%；重庆苏渝实业发展有限公司出资64,500.00万元，占总股本的13.44%；全国社会保障基金理事会转持5,000.00万元，占总股本的1.04%。业经